公告日期：2026-04-17

三川智慧科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本独立董事自上任以来，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司董事会议事规则》、《公司独立董事工作制度》、《公司审计委员会实施细则》等规章制度的规定，本着对全体股东负责的态度，积极出席相关会议，认真履行职责，发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人2025年度主要工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景等情况

刘泽民先生，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，江西财经大学经济学（会计学）硕士和管理学博士、副教授、中国注册会计师。曾任江西瑞奇期货经纪有限公司结算部总经理、总会计师，厦门证券有限公司财务总监，上海光泰投资发展有限公司董事总经理、江西财经大学证券期货研究中心执行主任。拥有专利1项，主持国家火炬计划项目1项，省级重大产业化项目、省级社科课题各1项，参编教材2部，在省级以上学术刊物公开发表论文多篇。2010年10月起担任江西财经大学金融学院专任教师至2024年4月退休。现任浙江麦泓资本管理有限公司合规风控总经理。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

本人具备独立董事任职资格和法律法规所要求的独立性，与公司及其主要股东、实际控制人之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系等影响独立性的情况，能够在履职中保持客观、独立的专业判断。本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职情况

（一）参加董事会及股东会情况

2025年度，公司共召开六次董事会会议，一次年度股东大会和一次临时股东大会。本人严格履行工作职责，按时参加董事会及股东大会会议，仔细阅读会议相关文件，积极参与各项议案的讨论，就重大事项发表意见，提出合理化建议；报告期内，公司董事会会议共审议议案二十五项，除一项议案因故延后审议，本人对其余议案均投了同意票，为董事会科学决策、公司规范运作及持续健康发展提供了重要保障。2025年度，本人出席董事会会议的具体情况如下：

出席董事会和列席股东大会的情况

独立董 本年应参 现场出 通讯方式 委托出 缺席董 是否连续两次 列席股
事姓名 加董事会 席董事 出席董事 席董事 事会次 未亲自出席董 东大会
次数 会次数 会次数 会次数 数 事会会议 次数

刘泽民 6 6 4 0 0 否 2

（二）参加董事会审计委员会情况

报告期内，公司股东会根据《公司法》和《公司章程》的要求，调整了组织架构，优化了治理结构。原监事会职责由董事会审计委员会承接，进一步强化并有效发挥专业监督与审核职能。为切实履行监督职责，公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》《审计委员会实施细则》的有关规定开展工作。2025年董事会审计委员会共召开四次会议，本人作为审计委员会召集人亲自主持并出席了全部会议，对公司定期报告、内部控制评价报告、聘任审计机构、日常关联交易等重点关注事项进行审议，并与年审会计师就审计计划、审计进展、审计结论进行充分沟通与交流，督促审计工作有序推进，有效保障了公司年度报告披露的及时性、准确性与完整性。

（三）参加薪酬与考核委员会情况

报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》《薪酬与考核委员会实施细则》履职尽责。2025年公司董事会薪酬与考核委员会共计召开一次会议，本人亲自出席了会议，审议了公司高层管理人员的薪酬政策与考核方案，并按照绩效评价标准对公司高层人员的工作情况进行了客观评价、评估。

（四）参加独立董事专门会议重点关注事项

报告期内，公司独立董事专门会议召开两次，本人均亲自参加，审议了2024年度利润分配预案、关联交易及计提信用减值与资产减值等事项，充分发挥独立监督、专业咨询和决策制衡作用，为董事会科学决策、公司规范运作及持续健康发展提供了重要保障。

（五）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，公司高度重视投资者关系管理，本人与公司总经理、财务总监、董事会秘书等通过深交所“互动易”、“业绩说明会”等多渠道、多形式与投资者进……
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