公告日期：2025-05-28

海默科技（集团）股份有限公司

独立董事工作制度

二○二五年五月

第一章 总 则

第1条 为进一步完善海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
法人治理结构，强化对董事会和经理层的约束和监督，提高公司决
策的科学性和民主性，维护公司和全体股东，特别是社会公众股股
东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等
国家有关法律、法规、规范性文件及《海默科技（集团）股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关要求，结合公司
实际情况，制定本制度。

第2条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及
其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他
可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

第3条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人
等单位或个人的影响。

第4条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，按照相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事
会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，
保护中小股东的合法权益。

第5条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并应当确
保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第6条 公司聘请的独立董事人员中至少包括一名会计专业人士。会计专业
人士是指具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之
一的人员：

（1） 具备注册会计师资格；

（2） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以
上职称、博士学位；

（3） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理
等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

第7条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责
的情形，由此造成公司独立董事达不到《管理办法》要求的人数时，
公司应按规定补足独立董事人数。

第8条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职
能力。独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照规定参加证券监
管机构所组织的培训。

第二章 独立董事任职资格和条件

第9条 担任公司独立董事应符合下列基本条件：

(1) 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事
的资格；

(2) 具有《管理办法》所要求的独立性；

(3) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规
章及规则；

(4) 具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济
等工作经验；

(5) 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

(6) 法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所和《公司章程》
规定的其他条件。

第10条 为保证公司独立董事的独立性，下列人员不得担任公司的独立董事：
(1) 在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主
要社会关系；

(2) 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股
东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

(3) 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在
公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；

(4) 在公……
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