公告日期：2026-04-29

海默科技（集团）股份有限公司

子公司管理制度

二○二六年四月

第一章 总 则

为加强海默科技（集团）股份有限公司（下称“公司”）对子公司的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《海默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第 1 条 本制度所称子公司，是指公司持有其 50%以上股份（或出资额），
或者持有其股份（或出资额）在 50%以下但能够实际控制的具有独
立法人资格的公司、企业或其他经济实体。

第 2 条 本制度适用于公司的各子公司。

第 3 条 子公司应遵循本制度规定，结合子公司实际情况，包括境外的法律
法规及其他内部控制制度，根据自身经营特点和环境条件，制定具
体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。子公司同时控股其他公
司的，应参照本制度的要求逐层建立对其子公司的管理制度，并接
受公司的监督。

第二章 组织机构与职责

第 4 条 子公司应当依据《公司法》及境外所在地的有关法律法规，完善自
身的法人治理结构，建立健全内部管理制度。

第 5 条 公司作为出资人，依据中国证监会和深圳证券交易所对创业板上市
公司规范运作和法人治理结构的要求，以股东或控制人的身份行使
对子公司的重大事项监督管理，对投资企业依法享有投资收益、重
大事项决策的权利。

第 6 条 公司应建立对子公司的统一管理、分级授权、双线报送和风险预警
机制，通过治理结构安排、业务流程控制、财务监督、信息披露与
关联交易识别等方式，对子公司实施有效管理、指导和监督。

公司董事会办公室、财务部门、法务部门、审计部门等应当按照职

责分工对子公司重大事项、关联关系、资金运作、合同签署、印章
证照与账户管理等事项实施协同管理。

第 7 条 公司依照子公司章程规定向子公司委派董事、监事及高级管理人
员，并根据需要对任期内委派或推荐的董事、监事及高管人选做适
当调整。

第 8 条 公司委派或推荐的子公司董事、监事、高级管理人员除依法履职外，
还应承担以下职责：

(1) 督促子公司遵守法律法规、监管规则及公司内部制度，依法经
营、规范运作；

(2) 督促子公司建立重大事项报告、关联方识别、对外投资管理、
财务管理、印章证照管理、账户管理和信息保密等内部控制制
度；

(3) 及时向公司报告子公司重大经营、重大财务、重大合同、重大
安全质量、重大诉讼仲裁、设立注销主体、人员任命变更、关
联关系变化及其他可能影响公司规范运作和信息披露的事项；
(4) 协调子公司配合公司董事会办公室、财务部门、法务部门、审
计部门等开展核查、监督、整改和报送工作；

(5) 承担公司交办的其他工作。

公司委派或推荐人员未履行前款职责，导致子公司重大事项迟报、
漏报、瞒报，或者导致关联方、关联交易、信息披露事项未被及时
识别的，公司有权依据内部制度追究责任。

第 9 条 子公司的董事、监事及高级管理人员应掌握作为上市公司子公司应
遵守的相关制度，确保公司规范运作。

第 10 条 由公司委派或推荐的子公司的董事、监事、高级管理人员在任职期
间，应按公司管理层要求于每年度结束后向公司管理层提交年度述
职报告，并根据公司考核制度进行年度考核。

第 11 条 子公司应当加强自律性管理，并自觉接受公司工作检查与监督，对
公司董……
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