公告日期：2026-03-28

东北证券股份有限公司

关于四川科新机电股份有限公司

关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等
额置换的核查意见

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为四川科新机电股份有限公司（以下简称“科新机电”、“公司”或“发行人”）2023 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对科新机电使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项进行审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

2023 年 1 月 4 日经中国证券监督管理委员会《关于同意四川科新机电股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕16 号）同意，公司向 16 名特定对象发行人民币普通股（A 股）42,324,271 股，每股发行价格为13.72 元，募集资金总额为 58,068.90 万元。扣除各项发行费用（不含增值税）1,486.89 万元，实际募集资金净额为 56,582.01 万元。信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）已对募集资金到位情况进行审验，并于 2023 年 2 月 17 日出具《四
川科新机电股份有限公司向特定对象发行股票募集资金验资报告》（报告号：XYZH/2023CDAA1B0022）。募集资金到账后，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金进行了专户存储和管理。

二、募集资金投资项目情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用情况如下：

序号 募集资金项目名 募集资金承 调整后募集资金 募集资金累 备注

称 诺投资总额 承诺投资总额 计投入金额

高端装备数智化

1 生产及研发基地 36,862.92 39,751.50 14,354.37 正在建设中
项目

截至2025年
12 月 31 日，
2 数字化升级及洁 9,205.98 6,317.40 5,329.38 已达到预定
净化改造项目 可 使 用 状
态，满足结
项条件。

补流完成，
3 补充流动资金 12,000.00 10,513.11 10,566.85 资金专户已
注销

合计 58,068.90 56,582.01 30,250.60 -

注：上述表格数据如有尾差，系四舍五入所致。

三、使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的原因

根据《上市公司募集资金监管规则》第十五条第二款规定：“募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。”公司在募投项目实施过程中存在上述以募集资金直接支付确有困难的情形，主要如下：

募投项目在实施过程中需要支付人员工资、奖金、补贴等薪酬费用。根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》的规定，人员工资、奖金等薪酬的支付应通过公司基本……
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