公告日期：2025-07-01

高新兴科技集团股份有限公司

特定对象来访接待管理制度

（2025 年 6 月修订）

第一章 总则

第一条 为维护高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）和投资
者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》）等法律、行政法规和规范性文件以及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《公司投资者关系管理制度》及《公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。

第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》等有关法律、法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。
第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所
有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。

第四条 本制度所称重大信息是指根据法律法规、《创业板股票上市规则》
《创业板规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定应当披露的，对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的信息。包括但不限于下列信息：

（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利润分配和资本公积金转增股本等；

（二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；

（三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；

（四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；

（五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；

（六）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息；

（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所规定的其他应披露事项的相关信息。

第五条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露
主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但不限于：

（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；

（三）持有公司总股本 5%（含 5%）以上股份的股东及其关联人；

（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

（五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。

第六条 本制度所述的特定对象来访，是指特定对象的调研、一对一沟通、
一对多沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动。
第七条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的内幕信息的保
密，避免选择性信息披露行为。除非得到公司董事会秘书或证券投资部明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表公司发言。

第二章 特定对象来访接待工作的基本原则

第八条 公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，应严格遵循
公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性地、私下地或者暗示等方式向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。

第九条 诚实守信的原则：公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，
不得有虚假记载和误导性陈述，也不得有夸大或者贬低行为。

第十条 保密原则：公司接待人员不得擅自向来访者披露、透露或泄露非公
开重大信息，也不得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息。

第十一条 合规披露信息原则：公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对
上市公司信息披露的规定，在接待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

第十二条 高效低耗原则：公司接待活动要提高工作效率，降低接待成本。
第十三条 互动沟通原则：公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向
沟通，形成良性互动。

第三章 特定对象来访接待工作中的沟通内容

第十四条 特定对象来访接待工作中，公司与来访对象沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

（二）已披露的法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

（三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

（四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的……
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