公告日期：2026-04-29

深圳市英唐智能控制股份有限公司

内部控制管理及检查监督办法

第一章 总则

第一条 为了加强和规范深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公
司”）内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司
可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《中华人民共和国会计法》《企业内部控制基本规范》及其配套
指引等其他有关法律法规以及《公司章程》，结合公司经营的实际情
况，制定本办法。

第二条 本制度所称内部控制是由公司董事会、高级管理人员和全体员工实施
的、旨在实现控制目标的过程。本公司内部控制旨在通过搭建完善的
内部控制体系，以完善内部控制制度为手段，进一步规范内部各层级
相关业务流程，分解和落实责任，控制公司风险，保证公司经营管理
合法合规、资产安全、保证公司财务报告及相关信息真实完整、提高
经营效率和效果、促进公司实现发展战略。

第三条 本办法适用于本公司及子公司（包括公司全资或控股的各级子公司，
以下简称“子公司”）。

第二章 内部控制管理职责及内部环境

第四条 公司根据国家有关法律法规和《公司章程》，建立规范的治理结构和
议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效
的职责分工和制衡机制。公司根据实际经营管理需要设置内部机构、
岗位设置和职能划分。公司对子公司实施计划目标管理和监控管理，
子公司负责各自的具体经营管理工作。

第五条 公司董事会负责内部控制制度的建立健全和有效实施，职责主要包括：（一） 负责公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督；

（二） 确保内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。
第六条 公司董事会审计委员会根据内审监察部提交的内部审计报告及相关资
料，对公司内部控制有效性出具书面评估意见，并向董事会报告。

第七条 内审监察部为内部控制建立和实施的检查监督部门，职责主要包括：（一） 对公司各内部机构、子公司以及对公司具有重大影响的参股公司的内
部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；

（二） 内审监察部对审查过程中发现的内部控制缺陷，应当督促相关责任部
门制定整改措施和整改时间，并进行内部控制的后续审查，监督整改
措施的落实情况。审查过程中如发现内部控制存在重大缺陷或者重大
风险，应当及时向审计委员会报告。

（三） 协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要
内容，并在内部审计过程中关注和检查可能存在的舞弊行为。

第八条 经理层负责组织实施股东会、董事会决议事项，主持公司的生产经营
管理工作；负责组织领导公司内部控制的日常运行，全面推进内部控
制制度的执行。

第九条 公司制定和实施有利于公司可持续发展的人力资源政策。人力资源政
策包括下列内容：

（一） 员工的聘用、培训、辞退与辞职。
（二） 员工的薪酬、考核、晋升与奖惩。
（三） 关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度。
（四） 掌握国家秘密或重要商业秘密的员工离岗的限制性规定。
（五） 有关人力资源管理的其他政策。
第十条 公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，
切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。

第十一条 公司应当加强文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡
导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，树立现代管理理

念，强化风险意识。董事、高级管理人员应当在企业文化建设中发挥
主导作用。公司员工应当遵守员工行为守则，认真履行岗位职责。

第三章 内部控制体系搭建框架

第十二条 建立和完善内部控制体系应关注职责分离、授权批准、相互制约、
监督检查，建立和完善内部控制体系时，需要遵循以下原则：

（一） 合规性原则：需研究并遵守各项法律法规及行业规范，恪守商业道德，
防范法律风险。

（二） 全面性原则：贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各
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