公告日期：2025-05-12

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2025—050
晨光生物科技集团股份有限公司

关于签署募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2019﹞2571 号文件核准，晨光生物
科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“晨光生物”）向社会公开发行面
值总额 6.3 亿元可转换公司债券，期限 6 年。本次发行可转换公司债券的募集资
金总额为人民币 6.3 亿元，扣除与本次可转换公司债券发行相关的发行费用人民
币 10,955,660.36 元（不含税），本次共募集资金净额为 619,044,339.64 元。
上述募集资金到位情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证确认， 并出具了众环验字（2020）第 020023 号验资报告。

二、募集资金三方监管协议的签订及专户开立情况

根据公司发展规划，为提高募集资金使用效率，公司决定变更公开发行可转 换公司债券部分募集资金用途，将用于“天然植物综合提取一体化项目（一期）” 的部分募集资金 915 万元变更用于公司“营养药用中试生产线改造项目”。该事 项已经公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十四次会议、2024 年
年度股东大会审议通过，详细内容请参见公司 2025 年 4 月 8 日及 2025 年 5 月 6
日披露于巨潮资讯网的相关公告。

为了规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《证券法》《上市 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司与保荐机构中原证 券股份有限公司（以下简称“中原证券”）、邯郸银行股份有限公司曲周支行（以 下简称“邯郸银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，并已在邯郸银行设立
了募集资金专项账户。情况如下：

账户名称 开户行名称 账号 用途

晨光生物科技集团 邯郸银行股份有限公 866480100100190956 营养药用中试生产线改
股份有限公司 司曲周支行 造项目

三、本次募集资金三方监管协议的主要内容

甲方：晨光生物科技集团股份有限公司

乙方：邯郸银行股份有限公司曲周支行

丙方：中原证券股份有限公司

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号

866480100100190956 ，截至 2025 年 5 月 8 日，专户余额为 叁佰 万元。
该专户仅用于“营养药用中试生产线改造项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人封江涛、钟坚刚可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人，丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。……
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