公告日期：2025-11-29

云南沃森生物技术股份有限公司

股东会议事规则

第一章 总则

第一条 为维护公司、股东、职工及债权人的合法权益，规范公司股东会的组织和行
为，提高股东会议事效率，保证股东会程序及决议内容的合法有效性，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《上市公司股东会规则》和《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》）以及其他相关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，
特制订本议事规则（以下简称“本规则”）。

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开股东会，
保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当
勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第三条 股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的范
围内行使职权。

第二章 股东会的一般规定

第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使职权。
第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，并应于上
一个会计年度完结之后的6个月之内举行。

有下列情形之一的，公司应在自事实发生之日起2个月内召开临时股东会：

(一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于《公司章程》
所定人数的2/3时；

(二) 公司未弥补的亏损达股本总额的1/3时；

(三) 单独或者合计持有公司有表决权股份总数10%以上的股东书面请求时；
(四) 董事会认为必要时；

(五) 审计委员会提议召开时；

(六) 法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。

前述第（三）项持股股数，以股东提出书面要求之日的、经有权的证券登记
机构所登记的持股数为准。

第六条 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证监会云南监管局和深
圳证券交易所，说明原因并公告。

第七条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东会
规则》和《公司章程》的规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第三章 股东会的召集

第八条 董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东会。
第九条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。
对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和
《公司章程》的规定，在收到提议后的十日内提出同意或不同意召开临时股
东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股
东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，将说明理由并公告。

第十条 审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议
后10日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后5日内发出召开股东
会的通知，通知中对原提议的变更，应征得审计委员会的同意。

董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提案后10日内未作出反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召
集和主持。

第十一条 股东要求召集临时股东会，应当按照下列程序办理：

(一) 单独或合计持有公司10%以上股份的股东，可以签署一份或者数份同样
格式内容的书面要求，提请董事会召集临时股东会，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。