公告日期：2026-03-19

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2026-026
云南沃森生物技术股份有限公司

关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所

采取监管措施或处罚情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作，促进企业持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟向特定对象发行股票，公司对最近五年是否被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施的情况进行了自查，自查结果如下：
一、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取处罚的情况

最近五年内公司不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改情况

最近五年内公司共收到中国证券监督管理委员会云南监管局（以下简称“云南证监局”）采取的监管措施 2 项及深圳证券交易所创业板公司管理部（以下简称“深交所创业板公司管理部”）采取的监管措施 1 项，具体情况如下：

（一）行政监管措施决定书[2021]3 号

1、主要内容

2021 年 7 月 1 日，云南证监局向公司出具“[2021]3 号”《关于对云南沃森生
物技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》，就公司对珠海横琴沃森投资基金合伙企业（有限合伙）的投资决策和投后管理过程中存在的投资决策程序执行不到位、投后跟踪管理不到位的问题，决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

云南证监局要求公司应高度重视，加强对证券监管法律法规的学习，提高规范运作意识，强化财务管理和内部控制，按照以下要求及时进行整改：

（1）对照《企业内部控制应用指引第 6 号——资金活动》及时完善对外投资相关制度，科学确定投资项目，建立细致、可行的投资方案可行性研究和审查程序。

（2）针对公司直接或间接与关联方以及与上市公司或上市公司关联方存在密切关系的自然人及其控制的企业共同投资等可能存在利益输送风险的对外投资项目，应当设置足以应对潜在利益输送的风险评估和控制措施。

（3）严格按照公司内部制度规定实施对外投资决策程序，对程序缺失等问题应当及时启动追责程序。

（4）加强对外投资投后管理，投资无实际经营业务的公司或有限合伙企业的，应当设置相关措施掌握投出资金后续流向，确保资金安全。

2、整改情况

收到上述决定书后，公司高度重视，成立了专项整改工作小组，认真对照有关法律、法规和公司内部管理制度的规定，对上述决定书中指出的问题进行了全面梳理和分析，积极查找问题根源，制定了相应的整改方案，并明确了整改责任人和整改期限。

2021 年 7 月 28 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于就云南证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告的议案》，严格按照该决定书中的要求认真制定并落实整改措施，持续提高公司业务管理及风险防控能力，以杜绝此类事项再次发生。公司就上述决定书指出的第 1 项问题，决定限期制定并颁布实施《对外投资管理实施细则》；就第 2
项问题，决定限期制定并颁布实施《对外投资管理实施细则》，严格执行《关联交易决策制度》，完善内部控制监管体系、定期开展关联交易审核，开展法律法规培训学习、强化定期培训机制和关联方报送确认机制，完善合同审批流程、对达到金额的合同事项进行笔笔审批、防止关联交易漏报；就第 3 项问题，决定对各级投资管理人员开展培训，责令公司管理层进行深刻检查并追究相关人员责任；就第 4 项问题，决定完善对外投资协议相关硬性要求，设置专人对投资项目进行专项跟进、加强对外投资管理人员队伍建设，研究制定新的《对外投资投后管理制度》和《风险管理制度》。

公司已严格对照上述各项整改措施进行了整改，并于 2021 年 10 月 28 日向云
南证监局提交了整改完成情况报告。

（二）行政监管措施决定书[2025]015 号及创业板监管函[2025]第 165 号

1、主要内容

2025 年 12 月 18 日，云南证监局向公司出具“[2025]015 号”《关于对云南沃
森生物技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》，就公司……
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