公告日期：2026-03-28

国泰海通证券股份有限公司

关于盈康生命科技股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：盈康生命
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：毛宁 联系电话：010-83939152

保荐代表人姓名：陈聪 联系电话：010-83939181

现场检查人员姓名：毛宁
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 3 月 20 日

一、现场检查内容 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、制度文件、三会文件和信息披露文件；查阅公司股东名册、董事和高级管理人员名单；实地查看公司主要生产经营场所；访谈相关负责人

1 公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2 公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3 三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √

会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4 三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5 公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √

章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责

6 公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

7 公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务

8 公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √

立

9 公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及其他内部控制制度；查阅公司内部审计部门相关工作资料，包括工作计划和报告等；查阅公司审计委员会相关会议文件；访谈相关负责人

1 是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门（如适用）

2 是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设 √

立内部审计部门（如适用）

3 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

（如适用）

4 审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5 审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √

审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一

6 次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作 √

中发现的问题等（如适用）

7 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √

使用情况进行一次审计（如适用）

内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内

8 向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 √

适用）

9 内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √

内部控制评价报告（如适用）

11 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √

否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、三会文件和信息披露文件；查阅投资者交流记录和互动易网站；访谈相关负责人

1 公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2 公司已披露的内容是否完整 √

3 公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √

进展

4 是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5 重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √

公司信息披露管理制度的相关规定

6 投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网 ……
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