公告日期：2026-01-07

光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司

2025 年定期现场检查报告

保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：秀强股份

保荐代表人姓名：刘合群 联系电话：021-52523118

保荐代表人姓名：顾叙嘉 联系电话：021-52523217

现场检查人员姓名：刘合群、强彬
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2025 年 12 月 28 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及其他资料或客观状况进行查阅。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √
3、股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

√

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

√

名确认
5、公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所

√

相关业务规则履行职责
6、公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

√

相应程序和信息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√

相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及

其他资料或客观状况进行查阅。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√

门（如适用）
2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

√

用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

√

情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

√

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

……
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