公告日期：2025-08-26

上海华峰超纤科技股份有限公司

董事、高级管理人员内部问责制度

第一章 总 则

第一条 为进一步完善法人治理，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及内部控制制度的规定，制定本制度。

第二条 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。

第三条 内部问责制是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。

第四条 问责对象为公司董事、高级管理人员(即被问责人)。

第五条 本制度坚持下列原则:

（一）制度面前人人平等原则；

（二）责任与权利对等原则；

（三）谁主管谁负责原则；

（四）实事求是、客观、公平、公正原则；

（五）坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。

第二章 职责划分

第六条 公司设立内部问责委员会，主任由公司董事长担任，委员由总经理、独立董事、审计委员会成员组成。

第七条 公司任何部门和个人均有权向公司内部问责委员会举报被问责人不履行职责或不作为的情况。内部问责委员会核查确认后，按制度规定提出相关方案，上报董事会、股东会。

第八条 公司内审部负责公司高级管理人员、子公司负责人的离任审计工作，对其在任职期间所在部门、单位财务收支的真实性、合法性、效益性，以及相关经济活动应负的直接责任、主管责任进行经济责任审计，出具审计报告上报公司总经理办公会、董事会，出现第九条问责范围内的事项时公司依据有关规定作出处理决定。

第三章 问责的范围

第九条 本制度所涉及的问责范围如下:

（一）董事不能履行或者不正确履行职责，无故不出席会议，不执行股东会、董事会决议的；

（二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务及工作要求，因工作不力未完成的；

（三）高级管理人员不履行或不正确履行董事会决议、总经理办公会决议及交办的工作任务，影响公司整体工作计划的；

（四）泄露公司商业、技术等相关保密事项及信息，从而造成公司损失的；
（五）未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致重要工作目标、工作任务不能完成，影响公司总体工作的；

（六）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失的；

（七）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；

（八）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；

（九）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到证监会、交易所等监管机构处罚或损害公司形象的；

（十）发生重大质量、安全事故和重大案件，给公司财产和员工安全造成重大损失的；

（十一）在公司采购、外协、招标、销售等经济活动中出现严重徇私舞弊或渎职、失职行为的；

（十二）公司股东会、董事会认为应当问责的其他情形；

（十三）中国证监会、深圳证券交易所要求公司进行内部问责的其他情形。
第四章 问责的形式及种类

第十条 问责的种类:

（一）责令改正并作检讨；

（二）公司内部通报批评；

（三）留用察看；

（四）调离岗位、降职、停职、撤职；

（五）罢免、解除聘用合同；

（六）法律、法规规定的其他方式。

依照相关法律法规、《公司章程》等的相关规定，以上问责方式可以单独或者合并执行。

第十一条 公司董事、高级管理人员出现问责范围内的事项时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由总经理办公会、董事会视具体情况进行确定。

第十二条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。

第十三条 因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。

第十四条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究:

（一）情节轻微，没有造成不良后果……
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