公告日期：2026-04-18

按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易（2025 年修订）》及证监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等监管要求，国投智能信息科技股份有限公司（以下简称公司）通过查验国投财务有限公司（以下简称国投财务）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，对国投财务的经营资质、内控治理、业务合规、风险管控及关联交易公允性开展持续风险评估，具体情况报告如下。

一、国投财务基本情况

国投财务是 2008 年底经中国银行业监督管理委员会批准设立，
并核发金融许可证的非银行金融机构，于 2009 年 2 月 11 日经国家工
商行政管理总局核准注册成立。公司注册资本为 50 亿元人民币，具备为集团成员单位提供金融服务的法定资质。

（一）法定代表人：陆俊

（二）注册地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号 18 层

（三）企业类型：其他有限责任公司

（四）统一社会信用代码：911100007178841063

（五）经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动。）

（六）股权结构：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例

1 国家开发投资集团有限公司 178,000 35.60%

2 国投资本控股有限公司 97,500 19.50%

3 雅砻江流域水电开发有限公司 75,000 15.00%

4 国投云南大朝山水电有限公司 53,750 10.75%

5 国投高科技投资有限公司 37,500 7.50%

6 厦门华夏国际电力发展有限公司 31,750 6.35%

7 国投甘肃小三峡发电有限公司 12,500 2.50%

8 国投交通控股有限公司 10,000 2.00%

9 国投电力控股股份有限公司 4,000 0.80%

合计 500,000 100%

二、国投财务内部控制的基本情况

（一）治理结构健全，制衡有效

国投财务建立了股东会、董事会、监事会规范治理架构，并对董事会和董事、监事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定，公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。国投财务实行董事会领导下的总经理负责制，下设 12 个部门，分别是综合部（党委办公室）、财务部、金融服务一部、金融服务二部、司库工作部、结算业务部、资金监控一部、资金监控二部、风险合规部、科技与数字化部、数据服务部和审计与纪检部。

（二）风险识别与评估体系完善

国投财务内部控制管理制度体系完善，经营层组织实施内部控制制度，各部门针对各项具体业务制定并充分执行标准化的操作流程、作业标准和风险防范措施，对信用、市场、操作、流动性、信息科技等风险常态化识别、监测、评估、控制；审计部门对内控执行、业务操作、规范化管理等情况进行监督评价，内控执行有效。

（三）关键控制活动

1．国投财务管理层风险控制意识强，治理结构和组织架构设置与运行良好

根据《商业银行内部控制指引》《企业内部控制指引》《会计法》《商业银行市场风险管理指引》《商业银行信息科技风险管理指引》等一系列法律法规要求，国投财务严格落实不相容岗位分离，覆盖全部核心业务环节：

（1）结算管理：通过系统有效实现了会计核算与事后监督分离、经办与复核分离，岗位设置实现了“印、押、证”三分管；

（2）计划财务：有效实质实现了预算编制、审批、执行、考核分离，费用支出、审批、会计记账分离；

（3）固定资产管理：有效实现了请购与审批、询价与供应商选择、采购合同拟定与审批、验收与款项支付、付款的申请与执行分离；
（4）授信业务：根据国投财务《授信业务管理办法》……
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