公告日期：2025-10-29

天津长荣科技集团股份有限公司 反舞弊与举报制度

第一条 为加强公司治理和内部控制，维护公司和股东合法权益，根据《
中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司高、中级管理层及所有员工的职业
行为，严格遵守相关法律法规、职业道德及公司的内部控制制度、防止损害公司及股东利益的行为发生。

第三条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手
段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。

有下列情形之一者属于舞弊行为：

（一）收受贿赂或回扣；

（二）非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资产；

（三）将正常情况下可以使组织获利的交易事项转移给他人；

（四）故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（五）伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告；

（六）泄露公司的商业或技术秘密；

（七）其他损害公司经济利益或谋取组织不当经济利益的舞弊行为。

第四条 董事会有责任督促管理层建立公司范围内的反舞弊文化环境，建
立健全预防舞弊在内的内部控制体系。

天津长荣科技集团股份有限公司 反舞弊与举报制度

第五条 管理层应建立良好的内控机制，设立举报投诉渠道进行防范和发
现舞弊，实施控制措施以降低舞弊发生的机会，并对舞弊行为采取适当且有效的补救措施。

第六条 全体员工应该遵守公司行为准则、道德规范及国家、行业所涉及
法律法规。如发现任何舞弊情况，应通过正当渠道向公司内部审计部进行举报。
第七条 公司内部审计部负责管理舞弊案件的举报电话、电子邮箱，接收
员工实名或匿名、外部第三方实名或匿名举报，并留下书面记录并及时向管理层或董事会报告；内部审计部在董事会秘书的配合下将举报电话号码、电子邮箱、通讯地址等对外公布，对举报和调查处理后的舞弊案件报告材料及时立卷归档。

第八条 公司对准备聘用或晋升到重要岗位的人员进行调查，例如教育背
景、工作经历、犯罪记录等。调查过程应有正式的文字记录，并保存在档案中。
第九条 各级员工及与公司直接或间接发生经济关系的社会各方可通过举
报电话、电子信箱、信函等途径举报公司及其人员实际或疑似舞弊案件的信息，包括对公司及其人员违反职业道德情况的投诉、举报信息。

第十条 对涉及普通员工及中层管理人员（包括控股子公司管理层）的实
名举报，内部审计部自接到举报后2个工作日内上报总裁；对涉及普通员工及中层管理人员（包括控股子公司管理层）的匿名举报，内部审计部进行初步评估并决定是否上报总裁。

第十一条 对举报牵涉到公司高层管理人员的，内部审计部自接到举报后2
个工作日内报公司董事会审计委员会，由审计委员会决定进一步调查事项。审计委员会在进行有关调查时，视需要可聘请外部审计师或其他机构协助调查。
第十二条 接受举报投诉或参与舞弊调查的工作人员不得擅自向任何部门
及个人提供投诉举报人的相关资料及举报内容；确因工作需要查阅投诉举报相关资料的，查阅人员必须对查阅的内容、时间、查阅人员的有关情况在内部审计部进行登记。

第十三条 投诉、举报人在协助调查工作中受到保护。公司禁止任何非法
歧视或报复行为，或对参与调查的员工采取敌对措施。对违规泄露检举人员信

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息或对举报人员采取打击报复的人员，将予以撤职、解除劳动合同。触犯法律的，移送司法机关依法处理。

第十四条 审计部应将舞弊案件的调查处理结果向举报人进行通报。

第十五条 发生舞弊案件后，公司应及时采取补救措施，对受影响的业务
单位的内部控制要进行评估并改进。

第十六条 对证实有舞弊行为的员工，公司按相关规定予以相应的行政纪
律处分；行为触犯刑法的，移送司法机关依法处理。

第十七条 本制度适用于天津长荣科技集团股份有限公司及控股子公司。
第十八条 本制度由公司内部审计部负责解释。

第十九条 本制度经董事会审议通过后实施。

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