公告日期：2021-12-15

股票代码：300202 股票简称：*ST 聚龙 公告编号：2021-097

聚龙股份有限公司

关于公司股票交易其他风险警示情形的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

公司于 2021 年 4 月 12 日披露了《关于全资子公司资金账户异动、违规担保及控

股股东资金占用情况的公告》（2021-011）。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规

则》（2020 年 12 月修订）9.4 条第五项和 9.5 条第一项的规定，公司股票于 2021 年 5

月 12 日被深圳证券交易所实施其他风险警示。截至本公告日，控股股东、实际控制人资金占用、违规担保剩余款合计 24,432.10 万元（本数据与年报问询函回函披露数据24,731.59 万元存在差异的主要原因是：年报回函披露金额是按违规事项披露的金额进行回函，年度审计报告经审计机构审计的数据与违规占用事项披露金额在统计上存不一致，为统一口径，数据延用审计的数据进行披露）。

一、实施其他风险警示的原因及对公司的影响

1、实施其他风险警示的原因

截至 2020 年 12 月 31 日，公司违规担保余额为 35,596.79 万元，控股股东占

用公司资金余额为 16,405.51 万元。公司 2021 年第一次临时股东大会审议《关于公司控股股东及实际控制人针对公司的违规担保及资金占用的解决措施暨关联交易的议案》（公告编号：2021-057），嘉兴君祥投资合伙企业（有限合伙）出资份额的工商变更手续已经办理完毕，按照其持有的芯原股份的公允价值抵偿 27,570.20 万元，但控股股东承诺筹措剩余资金还未到账。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020

年 12 月修订）9.4 条第五项和 9.5 条第一项的规定，因控股股东未能在公司披露《关

于全资子公司资金账户异动、违规担保及控股股东资金占用情况的公告》（2021-011）

后一个月内暨 2021 年 5 月 11 日（含）前解决违规担保及资金占用问题，公司股票于

2021 年 5 月 12 日被深圳证券交易所实施其他风险警示。

2、对公司的影响

截至目前公司经营运转正常，管理团队稳定，暂未对公司生产经营带来实质性影响。公司现金流情况良好，未出现银行等金融机构抽贷、断贷的情形。公司市场信誉保持良好，未因该事件造成重大合同不能履约的情形。

二、董事会关于争取撤销风险警示解决措施及进展情况

公司董事会正组织公司董事、监事、高级管理人员采取积极有效措施，积极争取撤销退市风险警示及其他风险警示，具体措施如下：

1、公司董事会高度重视积极采取有效措施，不断提高公司持续经营能力，切实维护公司及全体股东的利益。公司在发展现有业务的同时，继续推进公司新业务的开展，截至目前公司经营运转正常，持续经营不存在问题。

2、公司董事会已经分别于 2021 年 4 月 12 日、4 月 28 日、5 月 11 日、 5 月 23 日、

6 月 11 日、7 月 12 日、8 月 11 日、9 月 28 日、10 月 26 日、11 月 25 日向公司控股股

东实际控制人发函，要求公司控股股东及实际控制人解决对上市公司的资金占用问题。截至本公告日，公司已聘请第三方审计、评估、律师事务所对相关抵偿资产进行审计、评估工作，并已出具了正式报告。公司聘请律师事务所与控股股东就资产抵偿方案进行谈判磋商，并拟定了《债务抵偿协议》。上述资产抵偿方案已经提交给公司董事会，公司董事会将于近期召开第四届董事会第二十七次会议对资产抵偿方案进行审议，具体方案内容及交易细节将于公司董事会审议通过后及时履行公告义务。

3、2021 年 4 月 21 日公司召开第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公

司控股股东及实际控制人针对公司的违规担保及资金占用的解决措施暨关联交易的议案》（公告编号：2021-014）。根据该议案，嘉兴君祥投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴君祥”）出资份额变更的工商手续已经办理完毕，按照嘉兴君祥持有的芯原股份的公允价值抵偿资金占用 27,570.20 万元，其余未解决部分公司董事会持续督促公司控股股东实际控制人尽快解决并采取有效措施消除可能对公司带来的影响，筹措现金或其他可变现资产以及上市公司认可的其他资产进行抵偿。截至本公告日：嘉兴

君祥已经按照股东持股比例阶段性分配……
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