公告日期：2019-11-27

关于对刘燕给予通报批评处分的决定

当事人：

刘燕，湖南千山制药机械股份有限公司董事。

经查明，刘燕存在以下违规行为：

2019 年 4 月 16 日，湖南千山制药机械股份有限公司（以下简
称千山药机）披露《关于公司股东所持股份可能被强制卖出的风险提示性公告》，刘燕作为千山药机董事，由于未按质权人要求提前
购回标的证券、偿还负债，质权人拟于自 2019 年 4 月 15 日起的
90 个自然日内通过集中竞价交易处置其质押的千山药机股份。2019
年 4 月 18 日至 4 月 23 日，刘燕所持千山药机股份合计被质权人通
过集中竞价交易处置 296.4 万股，占千山药机总股本比例为 0.82%，
合计减持金额 1,153.74 万元。千山药机于 2019 年 4 月 26 日披露
《2018 年年度报告》《2019 年第一季度报告》。刘燕前述减持行为发生日距离减持计划预披露日期不足 15 个交易日，且发生在千山药机《2018 年年度报告》《2019 年第一季度报告公告》前 30 日
内，构成了敏感期交易。

刘燕的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018 年
11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.11 条，《创业板上市公司规范运作指
引（2015 年修订）》第 3.8.17 条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则（2017 年修订）》第十三条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（2018 年 11 月修订）》第 16.3 条的规定，经本所纪律处分委员会
审议通过，本所作出对刘燕给予通报批评的处分决定。

对于刘燕的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

深圳证券交易所

2019 年 11 月 27 日

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