公告日期：2025-10-29

武汉金运激光股份有限公司

合规管理制度

二〇二五年十月

目 录

第一章 总则 ...... 1
第二章 合规管理人员 ...... 2
第三章 合规管理运行 ...... 6
第四章 合规管理监督 ...... 7
第五章 合规管理保障 ...... 12
第六章 附则 ...... 13

第一章 总则

第一条 为加强武汉金运激光股份有限公司（以下简称“金运激光”或“公司”）合规管理工作的有效落实执行，促进公司稳健经营和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及公司章程，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“合规”，是指公司及其工作人员的经营管理和相关行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则等（以下统称“法律规则和准则”）。
本制度所称“合规风险”，是指因公司及其工作人员的经营管理或相关行为违反法律规则和准则而使公司等被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失以及其他产生负面影响的风险。
第三条 本制度所称“合规管理”，是指制定和执行合规管理办法，建立合规管理机制，防范合规风险的综合性行为。
第四条 公司合规管理的目标是通过健全合规管理的制度框架和组织框架，实现对合规风险的有效识别和防范，确保公司依法稳健经营。
第五条 公司合规管理理念包括：

（一）合规是生存和发展的基石。公司应提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

（二）合规创造价值。公司应通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为公司自身、行业和社会创造价值。

（三）全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。

（四）主动合规、违规必究。公司所有的机构、部门和岗位应主动开展合规管理，对合规风险行为及时组织停权、问责，并责成整改。
第六条 公司合规管理应遵循下列原则：

（一）全面性原则。合规管理应当贯彻到公司的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的机构、部门和岗位，并由全体人员参与。

（二）独立性原则。公司应确保合规管理人员独立履行合规管理职责，确保合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不会产生冲突。任何部门、机构和个人不得妨碍、阻挠合规管理人员履行职责。

（三）强制性原则。合规管理具备高度的强制性，全体员工必须服从合规性要求，严格执行合规管理相关措施，对相关问题及时进行纠正。

（四）主动性原则。全体员工应当主动推进合规管理工作，主动识别合规风险，及时主动报告发现的合规缺陷，积极主动采取改善措施。

（五）适应性原则。合规管理应当与外部监管环境、经营规模、业务范围、风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
第七条 如公司合规管理事项构成信息披露事项，公司应根据《信息披露事务管理制度》相应履行信息披露义务。

第二章 合规管理人员

第八条 公司的全体员工应严格遵守公司合规管理规定，主动识别、报告和控制日常工作中的合规风险，确保合规履职。
第九条 董事会的合规管理职责主要包括：

（一）审议批准合规管理基本制度的制定和修订，并监督合规管理基本制度的实施；

（二）决定合规管理部门及合规组织结构的设置；

及奖惩；

（四）对有权机构提出的更换或罢免合规总监的建议，董事会应在 30 日内作出是否解聘合规总监的决定；

（五）审议批准年度合规管理工作计划、合规管理费用预算和人员编制计划；
（六）审议批准合规管理年度报告；

（七）审议、决定重大合规风险事件的审查和风险应对，决定对发生重大合规风险事件负有责任人员的处理；

（八）制定对总经理的合规考核标准，并对总经理进行合规考核工作，合规考核反映出的合规风险应纳入下一年度合规管理工作计划，并制定针对性的改进措施；

（九）决定合规管理其他重大事项。

本条规定第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）项由董事会下设的审计委员会负责审议。
第十条 总经理的合规管理职责主要包括：

（一）组织起草并适时修订合规管理基本制度，并提交董事会审议批准；

（二）审议批准并适时修订合规管理配套办法；

（三）……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。