公告日期：2025-06-20

国元证券股份有限公司

关于

科大智能科技股份有限公司
2025 年限制性股票激励计划（草案）
之

独立财务顾问报告

二〇二五年六月

目录

目录......2
第一章 释义......3
第二章 声明......5
第三章 基本假设......6
第四章 本激励计划的主要内容......7
一、 本激励计划的股票来源、授予的限制性股票数量及激励对象获授的限

制性股票分配情况......7
二、 本激励计划限制性股票的有效期、授予日、授予和归属条件、归属安

排和禁售期......8

三、 业绩考核指标设置的合理性分析......11
四、 本激励计划限制性股票的授予价格、授予价格的确定方法及定价依据16

五、 本激励计划其他内容......16
第五章 独立财务顾问意见......17

一、 对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见......17

二、 对公司实行本激励计划可行性的核查意见......18

三、 对激励对象范围和资格的核查意见......18

四、 对本激励计划权益授出额度的核查意见......19
五、 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见.....20

六、 对本激励计划授予价格的核查意见......20
七、 本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见21

八、 对公司实施本激励计划的财务意见......23
九、 对公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的核

查意见......23

十、 对上市公司考核体系的合理性的意见......23

十一、 其他......24

十二、 其他应当说明的事项......25
第六章 备查文件及咨询方式......27

第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
科大智能、本公司、 指 科大智能科技股份有限公司
公司
本计划、本激励计

划、本激励计划草 指 科大智能科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）
案
独立财务顾问、本 指 国元证券股份有限公司
独立财务顾问

本独立财务顾问报 指 《国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司 2025
告、本报告 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》

限制性股票、第二 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分
类限制性股票 次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得第二类限制性股票的公司董事、高级
管理人员、中层管理人员及核心员工

授予日 指 公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期，授予日必须为交
易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股第二类限制性股票的价格

有效期 指 自第二类限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的
第二类限制性股票全部归属或作废失效之日止

归属 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
记至激励对象账户的行为

归属条件 指 第二类限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票
所需满足的获益条件

归属日 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
的日期，必须为交易日

薪酬委员会 指 科大智能科技股份有限公司董事会下设的薪酬与考核委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南第 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务
1 号》 办理》

《公司章程》 指 《科大智……
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