公告日期：2025-07-11

国元证券股份有限公司

关于

科大智能科技股份有限公司
2025 年限制性股票激励计划
调整及首次授予相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二五年七月

目 录

第一章 释义 ...... 3
第二章 声明 ...... 5
第三章 基本假设 ...... 6
第四章 独立财务顾问意见 ...... 7
一、 本激励计划的审批程序......7二、 本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计
划差异情况......8
三、 本激励计划授予条件说明......8
四、 本激励计划的首次授予情况......9
五、 对公司实施本激励计划的财务意见......15
六、 结论性意见......15
第五章 备查文件及咨询方式 ...... 17

第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

科大智能、本公 指 科大智能科技股份有限公司

司、公司
独立财务顾问、本 指 国元证券股份有限公司
独立财务顾问

本独立财务顾问 《国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司 2025
报告、本报告 指 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾
问报告》

本计划、本激励 科大智能科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草
计划、本激励计 指 案）
划草案
限制性股票、第二 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后
类限制性股票 分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得第二类限制性股票的公司董事、高
级管理人员、中层管理人员及核心员工

授予日 指 公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期，授予日必须为
交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股第二类限制性股票的价格

有效期 指 自第二类限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授
的第二类限制性股票全部归属或作废失效之日止

归属 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票
登记至激励对象账户的行为

归属条件 指 第二类限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股
票所需满足的获益条件

归属日 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登
记的日期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南第 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
1 号》 务办理》

《公司章程》 指 《科大智能科技股份有限公司章程》

《考核管理办法》 指 《科大智能科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：1、本财务顾问报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

第二章 声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

一、本报告所依据的文件、材料由科大智能提供，本激励计划所涉及的各方已向本独立财务顾问保证：所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。