公告日期：2026-03-27

山东金城医药集团股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告

山东金城医药集团股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2025年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：山东金城医药集团股份有限公司、山东
金城医药化工有限公司、山东金城柯瑞化学有限公司、山东汇海医药化工有限公司、山东金城生物药业有限公司、上海金城素智药业有限公司、广东金城金素制药有限公司、北京金城泰尔制药有限公司等，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、组织结构、人力资源、企业文化、资金活动、内部审计、采购业务、生产管理、资产管理、销售业务、研究与开发、关联交易、担保业务、子公司管理、信息与沟通等，评价范围覆盖公司及子公司的核心业务流程和主要的专业模块；重点关注的高风险领域主要包括资金活动、资产管理、子公司管理、采购业务、销售业务等。具体内容如下：

1、治理结构

公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》和相关法律法规的规定，建立健全股东会、董事会等完善的法人治理结构，制订了各项议事规则，组织结构相互独立、权责明确、相互监督，有效地保障了公司的规范运行和各项生产经营活动的有序进行。

公司股东会、董事会和管理层各司其职、规范运作。董事会对股东会负责，依法行使企业的经营决策权。董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核四个专门委员会，明确各专门委员会的职责权限、任职资格、议事规则和工作程序，为董事会科学决策提供有力的支持。

2025 年公司股东会、董事会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。

2、组织结构

公司结合自身生产经营特点及发展需求，建立了与管理框架体系结构相匹配的职能部门，明确界定各部门核心职责，构建了权责清晰、相互制衡的内部管理机制。该机制在公司生产组织、规模拓展、质量提升、效益增长、安全保障等关键环节发挥了至关重要的支撑作用。

针对子公司经营管理、资金运作、人员管理、财务管理等重大事项，公司严格依据相关法律法规及子公司章程规定，通过健全完善的制度设计与规范严谨的流程安排，切实履行必要的监督管理职责，确保子公司规范有序运营。

公司制定了《董事会审计委员会工作细则》《内部审计制度》《内部监察制度》等工作规章制度，进一步提升了内部审计的规范性与专业性。公司设立审计监察中心，审计监察中心在董事会审计委员会的直接领导下独立开展公司内部审计、监督工作，并直接对董事会负责。审计监察中心对公司内部各部门及子公司的财务收支、生产经营活动进行审计、核查，对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理评价，并对公司内部控制体系以及内部管理情况进行监督检查。针对审计发现的内控缺陷，督促整改，持续提升内……
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