公告日期：2026-04-29

东方财富证券股份有限公司

关于

上海新阳半导体材料股份有限公司

2024 年股票增值权激励计划

第二个行权期行权相关事项

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司

二〇二六年四月

目 录

第一章 释 义 ...... 3

第二章 声 明 ...... 4

第三章 基本假设 ...... 6
第四章 本激励计划履行的审批程序 ...... 7
第五章 本激励计划第二个行权期行权条件成就情况 ...... 9

一、关于本激励计划第二个行权期行权条件成就的说明 ...... 9

二、本激励计划第二个行权期可行权的具体情况 ......11
第六章 独立财务顾问的核查意见 ...... 13

第一章 释 义

在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

释义项 释义内容

上海新阳、上市公司、公司、本公司 指 上海新阳半导体材料股份有限公司

股票增值权激励计划、本激励计划 指 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股
票增值权激励计划

《东方财富证券股份有限公司关于上海新阳
本独立财务顾问报告 指 半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权
激励计划第二个行权期行权相关事项之独立
财务顾问报告》

独立财务顾问、本独立财务顾问 指 东方财富证券股份有限公司

公司授予激励对象在一定条件下通过模拟股
股票增值权 指 票市场价格变化的方式，获得由公司支付的
兑付价格与行权价格之间差额的权利

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票增值权的公
司董事、高级管理人员

授予日 指 公司向激励对象授予股票增值权的日期，授
予日必须为交易日

行权价格 指 公司向激励对象授予股票增值权时所确定
的、激励对象购买上市公司股份的价格

等待期 指 股票增值权授权完成登记之日至股票增值权
可行权日之间的时间段

激励对象根据股票增值权激励计划，行使其
所拥有的股票增值权的行为，在本激励计划
行权 指 中行权即为激励对象按照激励计划设定的条
件获得由公司支付的兑付价格与行权价格之
间差额的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必
须为交易日

行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行使股票增值权
所必需满足的条件

中国证监会 指 中国证券……
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