公告日期：2026-04-29

东方财富证券股份有限公司

关于

上海新阳半导体材料股份有限公司
新成长（四期）股权激励计划（草案）
之

独立财务顾问报告

独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司

二〇二六年四月

目 录

第一章 释 义 ...... 3

第二章 声 明 ...... 5

第三章 基本假设 ...... 7
第四章 本激励计划的主要内容 ...... 8
一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 ......8
二、本激励计划授予权益的总额 ......8
三、本激励计划的相关时间安排 ......8
四、限制性股票的授予价格及确定方法 ......10
五、限制性股票的授予与归属条件 ......11
六、本激励计划的其他内容 ......15
第五章 本次独立财务顾问意见 ...... 16
一、关于本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 ......16
二、关于上海新阳实行本激励计划可行性的核查意见 ......16
三、关于激励对象范围和资格的核查意见 ......17
四、关于本激励计划的权益授出额度的核查意见 ......18
五、关于公司实施本激励计划的财务意见 ......19 六、关于本激励计划对上海新阳持续经营能力、股东权益的影响的核查意见 .....19
七、关于上海新阳是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ......19 八、关于本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益情形的核查意见 .....20
九、关于公司绩效考核体系和考核管理办法的合理性的意见 ......20
十、其他应当说明的事项 ......21
第六章 备查文件及备查地点 ...... 22
一、备查文件目录 ......22
二、备查文件地点 ......22

第一章 释 义

在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

释义项 释义内容

上海新阳、本公司、上市 指 上海新阳半导体材料股份有限公司
公司、公司

本激励计划 指 上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（四期）股权激
励计划

《东方财富证券股份有限公司关于上海新阳半导体材料股
本独立财务顾问报告 指 份有限公司新成长（四期）股权激励计划（草案）之独立
财务顾问报告》

独立财务顾问、本独立财 指 东方财富证券股份有限公司
务顾问
限制性股票、第二类限制 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条
性股票 件后分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公
司）与半导体业务相关的核心技术/业务人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
易日

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获
得公司股份的价格

归属 指 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对
象账户的行为

归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必
须为交易日

归属条件 指 本激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所必须满
足的获益条件

有效期 指 自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部
归属或作废失效之日止

薪酬委员会 指 公司董事……
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