公告日期：2026-03-30

招商证券股份有限公司

关于包头东宝生物技术股份有限公司

募投项目使用自有资金追加投资、调整项目

内部投资结构并延期的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐人”）作为包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“东宝生物”或“公司”）持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求，对东宝生物募投项目使用自有资金追加投资、调整项目内部投资结构并延期事项进行了核查，具体情况如下：

一、募投项目使用自有资金追加投资、调整项目内部投资结构并延期事项基本情况

东宝生物召开第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于募投项目使用自有资金追加投资、调整项目内部投资结构并延期的议案》，同意在募投项目的资金用途、实施主体及实施方式不发生变更的情况下，以自有资金对“新型空心胶囊智能产业化扩产项目”追加投资、调整项目内部投资结构并延期。本事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东会审议。

二、募集资金基本情况、存放、管理与使用情况

经中国证券监督管理委员会出具《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1517号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券4,550,000张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币455,000,000.00元，扣除与本次发行有关费用合计12,736,556.58元（不含税）后，实际募集资金净额为442,263,443.42元。上述募集资金已于2023年8月4日全部到位。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于2023年8月4日对公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》
（XYZH/2023JNAA1B0384），确认募集资金到账。公司对募集资金采取了专户存 储制度，公司和青岛益青生物科技股份有限公司（以下简称“益青生物”）已与 招商证券、募集资金专户所在银行签订了募集资金三方监管协议。

根据公司已披露的《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券募集说明书》及第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十五次 会议决议，公司向不特定对象发行可转换公司债券的实际募集资金在扣除发行费 用后用于如下项目：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额

1 新型空心胶囊智能产业化扩产项目 40,123.17 40,000.00

2 补充流动资金 10,000.00 4,226.34

合计 50,123.17 44,226.34

注：截至2025年12月31日的募集资金的存放、管理与使用情况详见公司在巨潮资讯网披 露的《2025年度募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》

三、本次使用自有资金追加投资、调整项目内部投资结构并延期的原因

（一）明胶空心胶囊稳步发展、植物胶囊市场向好、海外业务逐步增长

随着全球健康消费理念持续深化，消费者对产品原料来源的多样性、文化相 容性及可持续发展关注度日益提升。以羟丙甲纤维素空心胶囊为代表的植物胶囊 作为植物源材料制品，契合素食主义、清真认证及多元文化饮食需求，在特定消 费群体中展现出良好应用，市场需求稳步拓展。与此同时，动物胶囊凭借其成熟 的工艺体系、稳定的理化性能及在传统制药领域的深厚应用基础，持续在全球市 场保持重要地位，二者共同构成空心胶囊行业多元、互补的产品布局。

公司立足全球化视野，密切关注市场动态，兼顾多元化市场需求，坚持动物 胶囊与植物胶囊协同发展的产品战略，依托完整的产品矩阵与柔性生产能力，精 准响应不同区域、不同客户的差异化需求。在海外市场拓展中，公司凭借完善的 产品布局优势，既把握植物胶囊领域的增长机遇，也持续巩固动物胶囊在成熟市 场的稳固份额，客户黏性与综合服务能力同步增强。……
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