公告日期：2026-05-19

山西仟源医药集团股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为促进山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）规范运作，完善公司治理结构，明确董事会秘书的职责权限、履职要求，保障依法履职、忠实勤勉，维护公司、股东、债权人及职工合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事会秘书监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《山西仟源医药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。

第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司及董事会负责；法律法规、监管规则及《公司章程》对公司高级管理人员的规定，适用于董事会秘书。

第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所指定联络人，统筹公司与证券监管机构、交易所、保荐人、证券服务机构、媒体、投资者等沟通衔接。

第四条 公司设立证券部，由董事会秘书负责管理；督促建立健全信息披露、重大信息内部报告、内幕信息管理等制度，覆盖公司及控股子公司，确保信息披露及时、准确、完整、公平、简明清晰。

第五条 本制度是董事会秘书、证券事务代表履职基本准则，公司董事、高级管理人员、各部门、控股子公司应当支持、配合履行职责。

第二章 任职资格

第六条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品德，熟悉创业板监管规则，取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，公司聘任前应当核查并披露候选人符合以下条件：

（一）具备财务、会计、审计、法律合规、金融或相关领域 5 年以上工作经验，或取得法律职业资格/注册会计师证书且 5 年以上工作经验；

（二）不存在《公司法》规定不得担任高级管理人员的情形；

（三）最近 36 个月未被中国证监会行政处罚，或被采取 3 次以上行政监督
管理措施；

（四）最近 36 个月未被证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批评；

（五）未被采取证券市场禁入措施（期限未满)，或被证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级管理人员（期限未满）；

（六）创业板监管规则规定的其他情形。

第七条 董事会秘书不得兼任总经理、分管经营业务的副总经理、财务负责人；兼任其他职务的，必须严格区分职责，确保足够时间与精力独立履职。

第八条 公司应当聘任 1 名证券事务代表，任职资格参照本制度第六条，必
须取得深交所董事会秘书资格证书。董事会秘书不能履职时，由证券事务代表代行职责，不免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

第三章 职责与权利

第九条 董事会秘书遵守《公司章程》，承担高级管理人员法律责任，对公司负诚信与勤勉义务，不得利用职权谋取不正当利益。

第十条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下核心职责：

（一）信息披露管理：统筹信息披露，组织制定并执行信息披露、重大信息内部报告制度；组织定期报告编制、审议、披露，牵头审核财务数据与经营信息，提请审计委员会、董事会审议；汇集重大事件，编制临时报告，董事长、总经理、董秘对临时报告真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负主要责任；办理信息披露暂缓、豁免、规范登记、保管、报送；发现信息披露缺陷或者问题的，应当立即向董事会、深交所报告并督促整改。

（二）投资者关系与股东管理：负责公司投资者关系管理，畅通与中小投资者沟通渠道；管理股东名册，定期核查持股 5%以上股东、实控人、董事、高管持股及变动情况；协调股东、实控人、保荐机构、中介机构信息沟通。

（三）会议筹备与合规保障：及时提请召开董事会、股东会，保障召集、通知、召开、表决、签字、存档全程合规；负责会议记录，确保真实完整，督促参会人员签字确认；配合股东自行召集、审计委员会提议召开临时股东会。

（四）内幕信息与保密管理：组织执行内幕信息管理制度，规范内幕信息知情人登记、报送、保管；未公开信息泄露时，立即核实并向深交所报告、公告澄清。

（五）舆情与监管问询：主动监测媒体报道、市场传闻，及时核实、提请董事会澄清；牵头回复深交所问询、监管函、关注函，按期保质完成。

（六）合规培训与监督：定期组织董事、高管进行培训，协助独立董事履职；发现公司治理、内控、财务信息违规线索，立即向审计委员会、董事会、深交所报告。

（七）创业板专项职责：配合募集资金管理、股权激励、员工持股计划、分拆上市等信息披露与合规；督促子公司履行重……
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