公告日期：2025-04-15

山 西 仟 源 医 药 集 团 股 份 有 限 公 司

2024 年度独立董事述职报告

（娄祝坤）

本人娄祝坤作为山西仟源医药集团股份有限公司的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定。在2024年度工作中，定期了解公司的财务和经营情况，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行职责的情况汇报如下：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

本人娄祝坤，1987年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2016年7月至2020年2月，任上海大学管理学院讲师；2020年3月至今，任上海大学管理学院副教授；现任运鹏（上海）供应链股份有限公司独立董事，2022年8月至今任公司独立董事。

（二）独立性说明

本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、2024年度履职情况

（一）本年度出席独立董事及股东大会情况

2024年度，作为仟源医药独立董事，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的会议，认真审阅了会议议案及相关材料，充分发挥在专业知识和工作经验方面的优势，认真履行了独立董事的职责并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。本人出席会议具体情况：

姓名 应参加董事 亲自出席 委托次数 缺席次数 参加股东大会次数
会次数 次数

娄祝坤 14 14 0 0 3

（二）董事会专门委员会履职情况

本人担任第五届审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员。在专门委员会任职期间内，组织召开了 5 次审计委员会会议，参与了 3 次薪酬与考核委员会会议和4 次提名委员会会议，本人均出席表决。本人严格按照《审计委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》相关规定履行职责，在履职期间对董事会专门委员会各项议案均投赞成票，无反对、弃权情形。对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2024 年度审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会主任委员的专业职能和监督作用。
（三）对公司进行现场调查的情况

2024 年度，本人利用参加董事会、股东大会及各专门委员会的机会对公司授信担保、关联交易、生产经营情况和财务状况进行了解，现场听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报。本年度，本人实地走访了两家子公司—杭州仟源保灵药业有限公司和浙江仟源海力生制药有限公司，听取了相关工作人员关于公司的日常生产管理、研发投入进展、未来发展规划等工作汇报，多方了解公司的日常运营情况；还通过电话、邮件、微信等方式与公司经营管理层、董事会秘书和相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

在年度报告审计期间，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正，针对公司业绩情况、资产减值等重点事项进行询问，督促审计进度，保证审计工作的独立有序完成。

（五）维护投资者合法权益情况

2024 年度本人密切关注公司信息披露情况，督促公司严格按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成 2024 年度的信息披露工作。

组织的相关培训课程，及时掌握最新的监管政策，不断提高自身的履职能力和投资者保护能力，同时也为公司的决策提供更加专业的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2024 年度，本人严格按……
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