公告日期：2026-04-28

山西 仟源 医药 集团 股份 有限 公司

2025 年度独立董事述职报告

（杨波）

本人杨波，自2025年8月7日起担任山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，及时了解公司的生产经营及发展情况，充分发挥独立董事的作用，有效维护全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将本人2025年度履行职责的情况汇报如下：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

本人杨波，1976年生，中国国籍，无境外永久居留权，金融学博士，毕业于南京大学金融与保险学系，1998年9月至今在南京大学商学院工作，现任南京大学商学院金融与保险学系副教授，苏宁易购集团股份有限公司独立董事，2025年8月至今任公司独立董事。

经公司第五届董事会第三十次会议及2025年第三次临时股东会审议通过了《关于增补第五届董事会独立董事候选人的议案》，本人于2025年8月7日起担任公司独立董事，本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查。

（二）独立性说明

作为公司独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、2025年度履职情况

（一）本年度出席董事会及股东会情况

2025年度，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按
时出席董事会会议，认真审议相关议案，并以严谨的态度行使表决权，积极发挥独立董事的作用。出席会议情况如下：

姓名 应参加董事 亲自出席 委托次数 缺席次数 参加股东会次数
会次数 次数

杨波 5 5 0 0 0

（二）董事会专门委员会履职情况

本人自 2025 年 8 月 7 日起，担任第五届薪酬与考核委员会主任委员、创新与战
略委员会委员、提名委员会委员。任职期间内组织召开了薪酬与考核委员会会议 1次。自任职以来，本人严格按照各专门委员会工作细则认真履行职责，确保相关程序合法合规、决策科学合理，充分发挥专门委员会在公司治理中的专业作用。

（三）独立董事专门会议履职情况

本人自 2025 年 8 月 7 日起至报告期末，公司未召开独立董事专门会议。

（四）行使独立董事特别职权的情况

2025 年度任职期内，本人无行使独立董事特别职权的情况。

（五）对公司进行现场调查的情况

为全面、深入掌握公司生产经营与内部管理真实情况，提升履职针对性与有效性，本人于 2025 年 10 月来到仟源医药大同制造基地，对新搬迁的生产制造基地进行专项现场检查。实地查看新基地办公管理、生产车间环境及生产运行情况，核查核心业务流程是否符合《公司章程》规定，了解财务数据基础是否合理、内部管理制度建设及执行的完善性，并抽查部分资金支出审批记录，全面掌握基地搬迁后生产运营、内控管理、财务合规等真实情况，确保履职监督落到实处。

本人除赴大同生产基地开展现场核查外，还通过出席公司董事会及各专门委员会会议、定期审阅经营管理报告与内控执行资料、密切关注公司整体经营状况、重点项目推进，全面深入了解公司实际运营情况。2025 年度，本人现场办公天数符合相关规范性文件的要求。

（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

本人任职期间，与公司内部审计部门及外部会计师事务所保持必要沟通，重点关注财务核算、内部控制、审计工作进展等情况，督促审计机构独立、客观、公正开展工作，维护审计结果的真实性与公允性。

（七）维护投资者合法权益及与中小股东沟通的情况

报告期内，本人始终将维护投资者合法权益作为履职核心，持续督促公司严格按照监管规定履行信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整、及时，切实保障全体投资者知情权。在审议相关议案时，重点关注对中小股东利益的影响，独立、公正作出判断。本人积极关注投资者互动平台相关提问，关注公司的回复情况；持续加强与中小股东的沟通交流，认真听取股东意见与诉求，切……
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