公告日期：2026-03-27

新天科技股份有限公司

2025年度内部控制自我评价报告

新天科技股份有限公司全体股东：

新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业内部控制基本规范》及企业内部控制配套指引和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合公司内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督
的基础上，现对公司 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控
制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。

综上，根据公司内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司在所有重大方面建立了合理的内部控制制度，并能顺利得以贯彻执行，能够对编制真实、完整、公允的财务报表提供合理的保证。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司根据企业内部控制规范体系的要求，从公司业务规模和实际经营情况出发，以风险导向为原则，确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域，涵盖了公司经营管理的主要方面。纳入评价范围的主要单位包括公司及全部控股子公司，纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督，具体如下：

1、内部控制环境

（1）公司治理

公司严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规和现代企业制度的要求，合理设置了符合公司业务规模和经营管理需要的组织架构，包括股东会、董事会、审计委员会、经营管理层的管理体系。制定了《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《独立董事工作制度》、《内部审计制度》等相关制度，明确了各个层级的决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。

股东会是公司的最高权力机构；董事会是公司的常设决策机构，向股东会负责；审计委员会是公司的内部监督机构，负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。公司在董事会下设立了董事会秘书，负责处理董事会日常事务，除此之外，董事会还设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。公司总经理由董事会聘任，对董事会负责，全面主持公司的日常经营管理工作，保证公司的正常运转。

（2）人力资源

公司始终坚持“以人为本”的理念，高度重视员工的利益和合法权益，制定和实施了有利于企业可持续发展的人力资源政策，建立了较为科学的聘用、培训、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度。并通过不断改善员工的工作环境、工作条件和福利待遇，促进员工成长和自身价值的实现。

（3）企业文化建设

公司高度注重企业文化建设，并把文化建设作为企业管理创新的一项重点工作。经过多年的运作，公司建立了符合自身发展的企业文化理念体系，以“实现能源节约，创造智慧生活”作为公司的使命，以“成为世界智慧能源的行业领导者”为愿景，以“客户为中心，以人才为本，不断进取，追求卓越”作新天人的价值观，通过企业文化，助力各部门组织发挥出巨大力量，形成了完整而独特的企业文化理念体系，促进了公司更加健康地发展。

（4）内部审计

公司设独立的审计部，向审计委员会负责并报告工作。审计部根据《内部审计制度》开展各类经营管理审计，行使独立的审计职权。通过持续的监督检查与专项监督检查相结合的方式，对公司内部控制制度的健全性、合理性和有效性进行监督检查，……
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