
公告日期:2025-05-12
中信证券股份有限公司
关于江苏通光电子线缆股份有限公司
2024 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称:中信证券股份有限公司
被保荐公司简称:通光线缆
(以下简称“中信证券”或“保荐人”)
保荐代表人姓名:刘科晶 联系电话:021-20262207
保荐代表人姓名:郭丽华 联系电话:0571-85783762
现场检查人员姓名:刘科晶
现场检查对应期间:2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
现场检查时间:2025 年 4 月 24 日至 2025 年 4 月 25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料,取得上市公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况,取得上市公司关联方清单,查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件,查看上市公司生产经营场所,对上市公司高级管理人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资 是
料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人
是
员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 是
所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了
不适用
相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变
不适用
化,是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方
是
面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存
是
在同业竞争
(二)内部控制
现场检查手段:
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业务等相关制度,取得公司内部审计人员及审计委员会名单,取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告,查阅了公司《内部控制自我评价报告》《内部控制审计报告》等文件,对高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并
是
设立内部审计部门
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计
是
制度并设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成
是
是否合规
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议,审议内部审计部门提交的工作计划和报 是
告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量及发现的重 是
大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委
员会报告一次内部审计工作计划的执行情 是
况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资
是
金的存放与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束
前二个月内向审计委员会提交次一年度内 是
部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束
后二个月内向审计委员会提交年度内部审 是
计工作报告
10.内……
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