公告日期：2026-05-11

长江证券承销保荐有限公司

关于开能健康科技集团股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券之持续督导

保荐工作总结报告书

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“开能健康”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务（2025 年修订）》等有关规定，
长江保荐的持续督导期持续至 2025 年 12 月 31 日，截至本报告书出具日，持续
督导期已满，现根据有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐工作总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐工作总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构 长江证券承销保荐有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路 128 号 302-1、302-2、303-3 室

主要办公地址 上海市虹口区新建路 200 号国华金融中心 B 栋 20 楼

法定代表人 高稼祥
保荐代表人 李光耀、方雪亭
联系电话 021-65779433
三、发行人基本情况

公司名称 开能健康科技集团股份有限公司

英文名称 Canature Health Technology Co.，Ltd.

注册资本 61,146.9472 万元

注册地址 上海市浦东新区川沙镇川大路 508、518 号

办公地址 上海市浦东新区川沙镇川大路 518 号

法定代表人 瞿建国

实际控制人 瞿建国

股票简称 开能健康

股票代码 300272.SZ

联系电话 021-58599901

本次发行证券类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2023 年 8 月 8 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、向不特定对象发行可转换公司债券发行情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于同意开能健康科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1321 号）核准，公司 2023 年 7 月于深圳证券交易所向不特定对象发行可转换债券募集资金总额共计人民币 250,000,000 元，扣除本次发行费用及相关中介机构费 5,992,558.11 元，实际募集资金净额为人民币 244,007,441.89 元。

上述募集资金于 2023 年 7 月 26 日划至公司指定账户，天职国际会计师事务
所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行了验证，并出具了《开能健康科技集团股份有限公司验证报告》（天职业字〔2023〕42033 号）。
五、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的规定，对开能健康进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；积极配合深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的问询意见进行答复，并与审核人员进行专业沟通。在取得中国证监会同意注册的决定后，按照深圳证券交易所的要求提交推荐证券上市的相关文件。

（二）持续督导阶段

保荐机构结合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等规定，针对公司具体情况确定了持续督导工作的内容和重点，并承担了以下相关工作：

1、督导上市公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；

2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导发行人合规使用与存放募集资金；

3、督导发行人及其主要股东、董事、高级管理人员遵守各项法律法规，持续关注发行人相关股东的承诺履行情况；

4、督导发行人有效执行……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。