公告日期：2026-04-29

长江证券承销保荐有限公司

关于开能健康科技集团股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，长江证券 承销保荐有限公司作为开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“开能健康” 或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐人，于
2026 年 4 月 7 日至 4 月 10 日对开能健康 2025 年度有关情况进行了现场检查，
报告如下：
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：开能健康

保荐代表人姓名：李光耀 联系电话：021-61118978

保荐代表人姓名：方雪亭 联系电话：021-61118978

现场检查人员姓名：李光耀、李明阳
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 7 日-4 月 10 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
1、查阅公司章程、公司治理相关制度、三会文件及相关决议；
2、核查董事、监事及高级管理人员变动情况及相关决策文件、公告文件；
3、对公司管理层进行访谈，了解公司治理相关情况。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √
件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √
务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
1、查阅公司相关制度性文件、三会资料、专门委员会相关资料及重大经营活动决策文件；2、查阅公司内部控制相关制度、报告；
3、对公司管理层进行访谈、沟通。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）

2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √
质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等；
2、查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录等；
3、查阅投资者来访的记录材料以及深交所互动易网站。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得……
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