公告日期：2026-04-27

无锡和晶科技股份有限公司

独立董事 2025 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等法律法规和规范性文件的要求，勤勉、独立地履行独立董事职责，关注公司的生产经营和发展状况，积极出席相关会议，对董事会及相关专门委员会审议的相关事项发表了独立客观意见，充分发挥独立董事及专业委员会的作用，维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本人现将 2025 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

刘渊，男，1967 年 11 月出生，中国国籍，江南大学教授、博士生导师，已
取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。本人 2008 年获中国电子科技集团公司科技奖三等奖，2011 年获中国商业联合会科技奖一等奖，获 2009-2011无锡市优秀教育工作者，2014 年入选无锡市有突出贡献中青年专家，2014 年获中国商业联合会科技奖特等奖，历任江南大学数字媒体学院院长、科技部信息安全技术领域 863 专家组成员、无锡市计算机学会副秘书长、中国计算机学会外设委员副主任；现任公司独立董事、江苏太湖云计算信息技术股份有限公司董事、江苏省人民政府参事、无锡阳光精机股份有限公司独立董事。

在本人担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《公司章
程》、《独立董事工作制度》等法律法规和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事 2025 年度履职情况

（一）出席董事会及股东会情况

1、董事会

报告期内，本人应出席董事会 4 次，实际出席会议 4 次，均已现场方式出席
参会。本人积极履行职责，以勤勉、诚信、独立、客观为原则，准时参加相关会议，并提前认真审阅各项议案及材料。在会议讨论中，本人积极参与，充分发表意见，并以对全体股东负责的态度行使表决权，本人认为报告期内所有会议议案均未损害公司及股东的合法权益。本人对董事会审议的所有议案均表示同意，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

2、股东会

报告期内，本人应出席股东会 2 次，实际出席会议 2 次。

（二）专门委员会履职及独立董事专门会议工作情况

本人担任了公司第六届董事会的薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会委员。

报告期内，本人应出席薪酬与考核委员会 2 次，实际出席会议 2 次；应出席
独立董事专门会议 1 次，实际出席会议 1 次；公司未召开战略委员会。

本人严格按照有关法律法规、公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《独立董事工作制度》的要求，积极参加专门委员会及独立董事专门会议的相关会议，并就相关重大事项进行审议。

（三）行使独立董事特别职权的情况

报告期内，本人认为公司治理运作规范，未出现行使独立董事特别职权的情形。未发生独立聘请中介机构对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查，向董事会提议召开临时股东会，提议召开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利等情况。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人认真履行相关职责，积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，听取公司审计部的工作汇报，包括内部审计工作计划、各季度内部审计工作开展情况等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况。

针对公司财务状况、业务经营情况及投资者关注重点，与会计师事务所进行充分有效沟通，及时跟进财务报告编制及年度审计工作进度，保障审计结果及时、准确、客观、公正。

（五）与中小股东沟通及维护投资者合法权益的情况

报告期内，本人认真履行独立董事职责，通过出席公司股东会、业绩说明会等方式，与中小投资者保持沟通交流，主动了解股东关切；及时查阅公司公告，密切关注监管要求、媒体及社会公众对公司的评价。持续跟踪行业发展态势与外部市场变化对公司经营的影响，高度关注公司信息披露工作，督促公司严格依照相关法律法规要求，做到信……
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