公告日期：2023-04-26

蓝盾信息安全技术股份有限公司

2022 年年度内部控制自我评价报告

蓝盾信息安全技术股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2022年12月31日的内部控制的有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、人力资源、企业文化、 资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、担保业务、财务报告 等多项流程和事项。重点关注的高风险领域主要包括：财务管理、募集资金管理。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系及公司相关制度组织开展内部控制评价工 作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的 认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务 报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具 体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1. 财务报告内部控制缺陷认定标准

财务报告内部控制缺陷的认定标准：财务报告内部控制缺陷主要是指不能合 理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。财务报告内部控制缺陷重要 程度主要取决于定量和定性两个方面的因素，具体如下：

类别 重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷

利润总额潜在错 错报≥合并会计报表 合并会计报表利润总额的 错报＜合并会计报表
报的金额 利润总额的 5% 3%≤错报＜合并会计报表利 利润总额的 3%

润总额的 5%

资产总额潜在错 错报≥合并会计报表 合并会计报表资产总额的 错报＜合并会计报表
定量指标 报的金额 资产总额的 1% 0.5%≤错报＜合并会计报表 资产总额的 0.5%

资产总额的 1%

错报≥合并会计报表 合并会计报表主营业务收入 错报＜合并会计报表
经营收入潜在错 主营业务收入或营业 或营业收入的 1%≤错报＜合 主营业务收入或营业
报的金额 收入的 2% 并会计报表主营业务收入或 收入的 1%

营业收入的 2%

类别 重大缺陷 ……
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