公告日期：2023-06-06

联合〔2023〕3537 号

联合资信评估股份有限公司关于蓝盾信息安全技术股份有限

公司公开发行可转换公司债券 2023 年跟踪评级结果的公告

受蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“公司”）委托，联合资信评估股份有限公司（以
下简称“联合资信”）对公司主体及相关债券进行信用评级。联合资信于 2022 年 6 月 16 日确定公
司的主体长期信用等级为 CCC，“蓝盾转债”信用等级为 CCC，评级展望为负面。

截至本公告出具日，公司由联合资信评级的存续债券为“蓝盾转债”，发行金额 5.38 亿元，余额 1.00 亿元，“蓝盾转债”最新转股价格为 0.84 元/股。

表 1 截至本公告出具日公司存续债券概况

债券简称 发行金额（亿元） 债券余额（亿元） 起息日 期限

蓝盾转债 5.38 1.00 2018-8-13 6

资料来源：联合资信根据公开信息整理

公司于 2023 年 4 月 26 日发布了《蓝盾信息安全技术股份有限公司 2022 年年度报告》，并于
2023 年 5 月 6 日发布了《蓝盾信息安全技术股份有限公司关于收到深圳证券交易所终止上市事先
告知书暨公司股票及其衍生品种可能被终止上市的风险提示公告》，根据前述公开信息，联合资信注意到如下事项：

1、公司 2022 年财务报表经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，被出具了“无法表示意见”的审计报告；公司董事长罗宇航（现已申请辞去董事长/董事职务）和副总裁、董事会秘书李根森无法保证公司 2022 年年度报告内容的真实、准确、完整。

2、2022 年，公司营业总收入同比下降 56.70%至 0.98 亿元，归属于母公司所有者的净利润亏
损 17.57 亿元，已连续 4 年亏损；截至 2022 年底，公司归属于母公司所有者的净资产已由 2021 年
底的 10.95 亿元下降至-6.64 亿元。

3、截至 2022 年底，公司短期借款、一年内到期的非流动负债分别为 18.69 亿元和 10.18 亿元，
绝大部分处于逾期状态；银行借款逾期期限均超过一年（计算至本公告出具之日）。

4、因触及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《创业板股票上市规则（2023 年修订）》第10.3.10 条第一款第一项、第二项、第三项规定的股票终止上市情形，第 10.1.9 条规定的可转换公司债券终止上市情形，深交所拟决定终止公司股票及“蓝盾转债”上市交易。

5、截至 2022 年底，公司货币资金余额为 0.54 亿元，其中使用权未受限的货币资金 0.10 亿元，
明显低于“蓝盾转债”剩余本金余额。

鉴于跟踪期内公司经营、财务等方面情况继续恶化，经综合分析和评估，联合资信决定下调公司主体长期信用等级为 CC，同时下调“蓝盾转债”的信用等级为 CC，评级展望为负面。

联合资信评估股份有限公司
二〇二三年六月六日

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