公告日期：2022-01-18

关于对江苏德威新材料股份有限公司及

相关当事人给予公开谴责处分的决定

当事人：

江苏德威新材料股份有限公司，住所：江苏太仓市沙溪镇沙南东路 99 号；

周建明，江苏德威新材料股份有限公司实际控制人、时任董事长兼总经理；

德威投资集团有限公司，住所：太仓市城厢镇上海东路 77号 1 幢 603 室，江苏德威新材料股份有限公司控股股东；

戴红兵，江苏德威新材料股份有限公司时任总经理；

陆仁芳，江苏德威新材料股份有限公司时任财务总监；

姚介元，江苏德威新材料股份有限公司时任董事。

一、违规事实

经查明，江苏德威新材料股份有限公司（以下简称“*ST 德威”）及相关当事人存在以下违规行为：

（一）违规对外提供担保

*ST 德威于 2020 年 12 月 30 日、2021 年 11 月 10 日披露的
《关于公司股票可能被实行其他风险警示(ST)的提示性公告》《关于资金占用及违规担保事项的进展公告》显示，2017 年 11 月至
12 月期间，*ST 德威未经履行审议程序和信息披露义务，为控股 股东德威投资集团有限公司（以下简称“德威集团”）及其控制的 苏州德超制冷配件有限公司（以下简称“苏州德超”）、苏州伊泰 诺科技服务有限公司（以下简称“苏州伊泰诺”）、苏州乾威电气 实业有限公司（以下简称“苏州乾威”）合计提供担保 28,300 万
元。截至 2021 年 11 月 18 日，上述违规担保余额为 5,667.01 万
元。

（二）财务报告被出具无法表示意见的审计报告

由于无法就应收票据的商业实质及预期信用损失的合理性、 预付账款的商业实质及其可收回性、与对外担保相关预计负债的 完整性获取充分、适当的审计证据等事项，立信会计师事务所（特 殊普通合伙）对*ST 德威 2020 年度财务会计报告出具了无法表示 意见的审计报告。

二、责任认定和处分决定

（一）责任认定

*ST 德威的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014
年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 9.11 条、第 10.2.7 条，《创
业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条
以及《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 8.3.4 条的规定。

*ST 德威实际控制人、时任董事长兼总经理周建明的上述行
为违反了本所《创业板股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、

第 2.2 条、第 2.10 条、第 3.1.5 条、第 3.1.7 条，《创业板股票
上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2
条以及《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 4.1.1
条、第 4.2.3 条、第 4.2.8 条的规定，对*ST 德威上述违规行为
负有重要责任。

*ST 德威控股股东德威投资集团有限公司的上述行为违反了
本所《创业板股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、第 2.10条、第 3.1.7 条以及《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修
订）》第 4.1.1 条、第 4.2.3 条、第 4.2.8 条的规定，对*ST 德威
上述违规行为负有重要责任。

*ST 德威时任总经理戴红兵、时任财务总监陆仁芳未能恪尽
职守、履行勤勉尽责义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2014
年修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的相关规定，对*ST
德威上述第一项违规行为负有重要责任。

*ST德威时任董事姚介元自2017年 3月起担任苏州德超制冷
配件有限公司执行董事兼总经理，未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4
条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的相关规定，对*ST 德威上述第一项
违规行为负有重要责任。

（二）当事人异议理由及申辩情况

在纪律处分过程中，时任总经理戴红兵提交了书面申辩意见，*ST 德威及其他相关当事人未提出申辩。

戴红兵的主要申辩理由为：一是*ST 德威主要违规对外担保
事项未发生在其总经理任期内；二是其个人工作职责不包括审批 对外担保事项，对担保发生的过程不知情；三是*ST 德威内部制 度明确规定带公章外出需经总经理批准，违规担保的发生是由于 控股股东未按照有关制度进行申请，其作为总经理对*ST 德威违 规担保事项不存在过错。

（三）纪律处分决定

根据违规事实和情节，结合当事人的申辩情况，本所认为：
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