公告日期：2025-04-21

天津膜天膜科技股份有限公司

2024年度内部控制自我评价报告

天津膜天膜科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合天津膜天膜科技股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制自我评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内
部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位为公司本部及全资、控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理结构、组织结构、内部审计机构、人力资源管理、企业文化、资金管理、采购与付款、销售与收款、生产质量及仓储管理、固定资产管理、产品研发、安全管理、工程管理、子公司管理、关联交易管理、融资管理、对外投资管理、对外担保管理、合同管理、印章管理、预算管理、信息披露管理。

重点关注的高风险领域主要包括：经营风险、资金风险、市场风险、投资风险、质量风险、技术风险等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（二）内部控制评价的程序和方法

公司按照内部控制评价办法规定的程序，有序开展内部控制评价工作。基本程序包括：制定评价工作方案、成立评价工作组、组织实施现场测试、汇总评价结果、编制评价报告、审议批准评价报告。公司授权内部审计部门负责内部控制评价的具体组织实施工作，通过调查访谈、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等方法，充分收集相关数据和信息，按评价内容编制工作底稿，研究分析内部控制缺陷。

（三）内部控制情况

1、内部环境

（1）公司治理结构

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的规定，设立了股东会、董事会、监事会以及董事会领导下的经营管理层组成的较为完善的法人治理结构。权力机构、决策机构、监督机构与管理层之间权责分明、各司其职、相互制衡。公司制定了《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等重大规章制度，以保证公司规范运作，健康发展。

①股东会

股东会是公司的最高权力机构,依法行使选举和更换董事、监事；审议批准利润分配方案和弥补亏损方案；决议公司合并与分立等重大事项。公司按《股东会议事规则》召开股东会，股东会的召集和召开程序以及会议表决程序等均符合相关规定，表决结果合法有效，保护了广大股东，特别是中小股东的合法权益。
②董事会

董事会是公司的决策机构,对股东会负责。董事会按照《公司章程》及相关制度，依法行使经营决策权，决定公司的经营计划和投资方案；制定公司内部控制制度，建立和完善内部控制体系，监督内部控制的有效执行。董事会下设立战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。公司按《董事会议事规则》召开董事会，独……
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