公告日期：2025-06-28

华鹏飞股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管理，规
范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《华鹏飞股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制订本制度。

第二条 本制度所述的“对外担保”指公司及控股子公司（以下统称“公
司”）以第三人身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为，包括公司对子公司的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等，担保形式包括保证、抵押及质押。

第三条 公司控股或实际控制的子公司的对外担保，视同公司行为，其对外
担保应执行本制度。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。经公司同意的对外担保事项，公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。

本制度所称“公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。
第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何
人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反

公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保，反担保的提供方应具备实际承担能力。

第二章 对外担保的审查与审批

第六条 董事会应当在审议提供担保议案前充分调查被担保人的经营和资信
情况，认真审议分析被担保人的财务状况、营运状况、信用情况和所处行业前景，依法审慎作出决定。公司可以在必要时聘请外部专业机构对担保风险进行评估，以作为董事会或者股东会进行决策的依据。

第七条 公司为控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司
的其他股东原则上应当按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控制措施。相关股东未能按出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供同等比例担保或反担保等风险控制措施的，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情况、偿债能力的基础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益等。

第八条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东会表决前，应
当掌握被担保人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行分析。被担保人资信状况至少包括以下内容：

（一）企业基本资料，包括但不限于企业法人营业执照、公司章程、法定代表人身份证明、与本公司关联关系或其他关系；

（二）担保方式、期限、金额等；

（三）最近三年经审计的财务报告及还款能力分析；

（四）与借款有关的主要合同及主合同相关文件资料；

（五）被担保提供反担保的条件、方案等基本资料；

（六）在主要开户银行有无不良贷款；

（七）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

（八）公司认为需要的其他重要资料。

第九条 经办责任人应根据被担保人提供的基本资料，对被担保人的财务状
况、行业前景、经营状况和信用、信誉情况进行尽职调查，确认资料的真实性，报公司领导审核后提交董事会或股东会审批。

第十条 根据有关资料认真审核被担保人的情况，对于有下列情形之一的原
则上不得为其提供担保，但该被担保对象为公司合并报表的控股子公司除外：

（一）不具备借款人资格，借款及资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（二）在最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的；

（三）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；

（四）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的；

（五）未能落实用于反担保的有效资产的；

（六）存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的；

（七）董事会认为不能提供担保的其他情形。

第十一条 公司提供担保的，应当经出席会议董事的2/3以上通过。担保事
项属于下列……
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