公告日期：2023-04-27

光一科技股份有限公司

独立董事2022年度述职报告

（周钰）

各位股东及股东代表：

本人作为光一科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2022年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下：

一、参加会议情况

1、参加董事会情况

2022年度，公司共召开了11次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表：

应出席次数 现场出席次数 以通讯表决 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次

方式参加次数 未出席会议

2 0 2 0 0 否

注：2022年3月23日，本人因个人原因向公司董事会提交书面辞职报告，申请辞去第四届董事会独立董事、董事会各专门委员会委员及其他相应职务。辞职申请于2022年4月14日生效。

本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行了认真的审核和查验，对需表决的相关议案投了赞成票。

2、参加股东大会情况

2022年度，公司共召开了6次股东大会。本人出席了2022年第一次临时股东大会。

二、发表独立意见的情况

2022年度，本人作为独立董事，对公司以下事项发表了独立意见，具体如下：

会议时间 会议届次 会议事项 独立意见

2022.1.6 第四届董事会第二十六次会议 1、关于更换2021年审计机构的独立意见 同意

2022.3.28 第四届董事会第二十七次会议 关于提名第四届董事会独立董事候选人的议案 同意

三、任职董事会专门委员会的工作情况

本人作为公司董事会审计委员会主任委员，任职期间本人严格按照《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，全面了解公司重要经营事项、财务信息、关联交易情况等，对公司内部控制、财务报告和内部审计等进行了监督、检查和评价。同时，本人严格按照《董事会提名薪酬与考核委员会工作细则》，对公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案进行审查，对考核和评价标准提出建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。在任期期间，本人切实地履行了审计委员会主任委员及提名薪酬与考核委员会委员的职责。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的经营风险，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，向相关部门和人员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定履行信息披露义务。

3、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等法规加深认识和理解，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作用。
五、对公司进行现场调查的情况

2022年度，本人对公司进行了多次现场考察，与公司其他董事、监事、高管人员积极进行沟通，多角度、多方面了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、监事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项……
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