公告日期：2025-10-29

北京金诚同达律师事务所

关于

西安天和防务技术股份有限公司
2024 年度向特定对象发行股票的

法律意见书

金证法意[2025]字 1021 第 0919 号

北京市建国门外大街1号国贸大厦A座10层

电话：010-57068585 传真：010-85150267

目 录

一、本次向特定对象发行的批准和授权...... 5
二、本次向特定对象发行的主体资格...... 5
三、本次向特定对象发行的实质条件...... 6
四、发行人的设立...... 9
五、发行人的独立性...... 10
六、发行人的主要股东、控股股东及实际控制人...... 12
七、发行人的股本及演变...... 13
八、发行人的业务...... 13
九、关联交易及同业竞争...... 14
十、发行人的主要财产...... 16
十一、发行人的重大债权债务...... 17
十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 18
十三、发行人章程的制定与修改...... 19
十四、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 20
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 20
十六、发行人的税务...... 21
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 22
十八、发行人募集资金的运用...... 23
十九、发行人业务发展目标...... 23
二十、诉讼、仲裁和行政处罚...... 24
二十一、结论性法律意见...... 25

释 义

天和防务/公司/发行人 指 西安天和防务技术股份有限公司，曾用名西安天和投资
控股有限公司、西安天和投资控股集团有限公司

君耀领航 指 西安君耀领航科技合伙企业（有限合伙）

南京彼奥 指 南京彼奥电子科技有限公司

本次发行/本次向特定 指 西安天和防务技术股份有限公司 2024 年度向特定对象
对象发行 发行 A 股股票的行为

保荐机构/主承销商/西 指 西部证券股份有限公司

部证券

本所 指 北京金诚同达律师事务所

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

工商局 指 工商行政管理局

《北京金诚同达律师事务所关于西安天和防务技术股份
律师工作报告 指 有限公司 2024 年度向特定对象发行股票的律师工作报
告》

法律意见书 指 《北京金诚同达律师事务所关于西安天和防务技术股份
有限公司 2024 年度向特定对象发行股票的法律意见书》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）

《发行注册办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》（2025 年修正）

《审核规则》 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》
（2025 年修订）

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2025 年修订）

《公司章程》 指 《西安天和防务技术股份有限公司章程》

报告期 指 2022 年、2023 年、2024 年、2025 年 1-6 月

中国 指 中华人民共和国，不包括香港特别行政区、澳门特别行
政区和中国台湾

元、万元、亿元 指 中国法定货币人民币元、人民币万元、人民币亿元

北京金诚同达律师事务所

关于西安天和防务技术股份有限公司

2024 年度向特定对象发行股票的

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