公告日期：2026-04-24

方正证券承销保荐有限责任公司

关于西安天和防务技术股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况之专项核查意见
方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“独立财务顾问”）作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“天和防务”或“公司”）发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，对天和防务 2025 年度（以下简称“报告期内”、“本年度”）募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、独立财务顾问的核查工作

方正承销保荐查询了募集资金专户，查阅了公司董事会关于募集资金存放、管理与使用情况的专项报告、会计师募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意西安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可【2020】3666号）核准，本公司向特定对象发行股票38,587,311股，发行价格为15.29元/股，募集资金总额为589,999,985.19元。方正证券承销保荐有限责任公司（独立财务顾问）（以下简称“方正承销保荐”）于2021年8月17日将扣除相关承销费14,749,999.63元后的募集资金575,249,985.56元划转至公司在中国银行陕西省分行营业部开立的账号为102495592497的募集资金监管账户内。另扣除用于本次发行的会计师费、律师费、股权登记费、印花税等直接相关的外部费用（不含增值税）1,886,257.60元后，公司本次募集资金净额为573,363,727.96元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年8月18日出具了《验资报告》（天健验【2021】第2-33号）。

（二）募集资金使用及节余情况

公司以前年度已使用募集资金497,930,981.73元，以前年度收到银行存款利息

和扣除银行手续费等的净额为4,257,098.16元；2025年实际使用募集资金

20,129,437.60元，收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为27,225.89元；累计

已使用募集资金518,060,419.33元，累计收到银行存款利息和扣除银行手续费等的

净额为4,284,324.05元。

截至2025年12月31日，募集资金余额为59,587,632.68元（包括累计收到银行存

款利息扣除银行手续费等的净额），募集资金账户余额59,587,632.68元。

三、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金存放情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权

益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司

募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上

市公司规范运作》等有关法律、法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司

对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

募集资金账户情况具体如下：

单位：人民币元

开户银行名 银行账 三方监管 截至 2025 年 12

公司名称 称 号 协议签订 月 31 日募集资 备注

时间 金账户余额

中国银行股 该银行账户已办理销户，具体内容详
西安天和防 份有限公司 1024955 2021年 见公司于2024年 5月15日在中国证
务技术股……
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