公告日期：2026-04-03

华泰联合证券有限责任公司

关于南京宝色股份公司

向特定对象发行股票并在创业板上市之

保荐总结报告书

保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
保荐机构编号 Z26774000
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司

注册地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇 B7 栋 401

主要办公地址 北京市西城区金融大街乙 9 号金融街中心 C 座 21 层

法定代表人 江禹

联系人 阎洪霞、李晓桐

联系电话 010-56839300

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 南京宝色股份公司

证券代码 300402.SZ

注册资本 246,790,497 元

注册地址 江苏省南京市江宁区江宁滨江经济开发区景明大街 15 号

主要办公地址 江苏省南京市江宁区江宁滨江经济开发区景明大街 15 号

法定代表人 薛凯

实际控制人 陕西有色金属控股集团有限责任公司

联系人 刘义忠

联系电话 025-51180028

本次证券发行类型 向特定对象发行股票并在创业板上市

本次证券发行时间 2023 年 7 月 20 日

本次证券上市时间 2023 年 8 月 14 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

2023 年度报告于 2024 年 4 月 3 日披露

年度报告披露时间 2024 年度报告于 2025 年 4 月 3 日披露

2025 年度报告于 2026 年 4 月 3 日披露

四、保荐工作概述

项目 工作内容

按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织编制申请
文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合证券交易所的审核，组
1、尽职推荐工作 织发行人及其它中介机构对证券交易所的意见进行答复，按照证券交易所
的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与证
券交易所进行专业沟通，按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提
交推荐股票上市要求的相关文件，并报中国证监会备案。

2、持续督导期间

（1）公司信息披露审阅 持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人事前审阅或及时事后
情况 审阅。

持续督导期内，保荐代表人分别于 2024 年 3 月 18 日、2025 年 3 月 24
（2）现场检查和培训情 日、2026 年 3 月 23 日对发行人进行募集资金现场核查、定期现场检查，
况 主要检查内容包括发行人的募集资金存放、管理和使用、募投项目建设进
展情况、生产经营、公司治……
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