公告日期：2025-04-25

证券代码：300405 证券简称：科隆股份 公告编号：2025-017

辽宁科隆精细化工股份有限公司

关于作废 2023 年股权激励计划部分已授予但尚未归属的限
制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称“公司”或“科隆股份”）于2025

年4月24日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议 ，审议通过

了《关于作废2023年股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，
因激励对象离职、公司2024年度业绩考核未达标引起的112.25万股第二类限制性

股票不满足归属条件，不予归属，根据《上市公司股权激励管理办法》《2023

年股权激励计划（草案）》等相关规定，公司决定将其作废。现将相关事项说明

如下：

一、2023年股权激励计划已履行的相关审批程序

（一）2023 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事

会第六次会议，审议通过了《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>及其摘

要的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》，公

司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，公司独立董事高倚云女士就提交

股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京市康达律师

事务所对本激励计划出具了相应的法律意见书。

（二）2023 年 4 月 27 日，公司在公司内部公示了《辽宁科隆精细化工股份

有限公司 2023 年股权激励计划激励对象名单》，将公司本次拟激励对象的姓名

及职位予以公示，在 2023 年 4 月 27 日至 2023 年 5 月 8 日公示期内，公司监事

会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2023 年 5 月 12 日，公司披露

了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公

示情况说明》。

（三）2023 年 5 月 19 日，公司披露了《辽宁科隆精细化工股份有限公司关
于公司 2023 年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。因 3 名激励对象在本激励计划草案公告前 6 个月内存在买卖股票行为，为确保本激励计划的合法合规性，出于审慎原则，公司取消了此 3 名激励对象喻靖博、沈恩尧、李晓东参与本激励计划的资格。

（四）2023 年 5 月 19 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于公司<2023 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权公司董事会办理 2023 年股权激励计划相关事宜的议案》。

（五）2023 年 5 月 31 日，公司召开第五届董事会第十次会议、第五届监事
会第七次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予第二类限制性股票的议案》，公司独立董事对议案内容发表了同意的独立意见。

（六）2024 年 4 月 24 日，公司召开第五届董事会第十五次会议、第五届监
事会第十一次会议 ，审议通过了《关于调整 2023 年股权激励计划公司层面业绩考核指标的议案》《关于作废 2023 年股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。监事会发表了同意的核查意见，律师出具了相应的法律意见书。

（七）2024 年 5 年 16 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关
于调整 2023 年股权激励计划公司层面业绩考核指标的议案》，律师出具了相应的法律意见书。

（八）2024 年 5 月 17 日，公司召开第五届董事会第十六次会议、第五届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分第二类限制性股票的议案》，公司监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司独立董事召开专门会议对上述事项发表了意见，律师出具了相应的法律意见书。

二、本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的具体情况

1、激励对象离职引起的数量变动

在本次归属前，首次授予的限制性股票激励对象中有 5 名因个人原因已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》《2023 年股权激励计划（草案）》等相关规定，该部分激励对象不再具备激励对象资格，公司应作废其已获授但尚未归属的 18.9 万股限制……
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