公告日期：2026-04-23

方正证券承销保荐有限责任公司

关于天津凯发电气股份有限公司

使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置
换的核查意见

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称“凯发电气”或“公司”）2025 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等有关规定，对凯发电气使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意天津凯发电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2026]497 号）同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）26,246,719 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币11.43 元，募集资金总额为人民币 299,999,998.17 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 4,268,157.28 元，实际募集资金净额为人民币 295,731,840.89 元。

上述募集资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并已
于 2026 年 4 月 8 日出具了[2026]京会兴验字第 00120001 号《验资报告》。

公司对募集资金采取了专户存储，相关募集资金已全部存放于募集资金专户。公司及公司全资子公司北京南凯自动化系统工程有限公司已分别开立募集资金专户并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金投资项目情况

根据《天津凯发电气股份有限公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票募集
说明书》，公司本次募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金

1 基于全栈自主可控的供电自动化产品技术升级和产业化项目 23,251.60 15,621.04

2 轨道交通供电大模型研发平台建设项目 15,839.36 14,378.96

合计 39,090.96 30,000.00

三、使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的操作流程

为提高资金的流动性和使用效率，进一步降低资金使用成本，公司董事会拟使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项并从公司募集资金账户中划转等额资金至公司或子公司一般账户。使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的具体操作流程为：

1、根据公司募投项目的建设需要，采购部在签订合同之前征求财务部的意见，确认可以采取银行承兑汇票方式进行支付的款项，履行相应的审批程序后签订相关合同。
2、执行上述合同时，采购部提交付款申请，相关部门根据公司内部资金使用审批程序、《募集资金管理制度》进行逐级审核。财务部按照审批完毕的付款申请及合同约定，开具或者背书转让银行承兑汇票，并建立对应台账。

3、财务部按月编制银行承兑汇票支付情况台账，根据募投项目实施进度定期按要求审核后，财务部向募集资金专户存储银行提交置换申请。

4、募集资金专户存储银行审核、批准后，将以银行承兑汇票支付的募投项目所使用的等额资金，从募集资金账户中等额转入公司一般结算账户，用于公司经营活动。
5、公司募投项目相关建设部门和财务部作为职能部门，在申请、审核使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金时，必须严格遵守《募集资金管理制度》的规定，在募投项目的建设工期内、经批准的投资规模内，履行申请、审核、报批和置换程序。

6、公司将票据等额置换募集资金款项的台账定期汇总通知保荐机构。保荐机构和保荐代表人对公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的情况进行持续监督。
保荐机构和保荐代表人可以定期或不定期对公司采取现场检查、书面问询等方式行使核查权，公司和募集资金专项账户存储银行应当配合保荐机构的调查与查询……
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