公告日期：2025-11-20

国联民生证券承销保荐有限公司

关于广东道氏技术股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人”或“国联民生承销保荐”）作为广东道氏技术股份有限公司（以下简称“道氏技术”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司拟使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项进了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意广东道氏技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]224 号，批复日期 2023
年 2 月 1 日）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 26,000,000 张，
发行价格为每张人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 2,600,000,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额 2,579,209,811.32 元。以上募集资金已由立信会计
师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 13 日进行了审验，并出具了“信会师
报字[2023]第 ZI10164 号”《验资报告》。

二、募集资金使用情况

截至 2025 年 9 月 30 日，募集资金使用情况具体如下：

序号 项目名称 拟以募集资金投入 截至 2025 年 9 月 30 日已
金额（万元） 使用募集资金额（万元）

年产 10 万吨三元前驱体项目（一

1 期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万 140,624.65 32,569.16

吨硫酸镍）

2 道氏新能源循环研究院项目 9,920.04 0.00

3 偿还银行贷款及补充流动资金 77,376.98 78,550.00

4 年产 120 吨单壁碳纳米管项目 1 30,000.00 186.48

合计 257,921.67 111,305.64

1、公司于 2025 年 8 月 18 日召开了第六届董事会 2025 年第 12 次会议和第六届监事会
2025 年第 9 次会议，于 2025 年 9 月 3 日召开了 2025 年第三次临时股东大会审议，通过了
《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”尚未投入的部分募集资金 30,000.00 万元变更至“年产120 吨单壁碳纳米管项目”；

2、截至 2025 年 9 月 30 日，公司尚未使用的募集资金余额为 153,275.20 万元（包含利
息和临时补流）。由于在募投项目实施过程中，市场环境发生了较大变化，令公司战略重心
进一步聚焦于固态电池材料技术赛道，公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第六届董事会 2025
年第 11 次会议和第六届监事会 2025 年第 8 次会议，审议通过暂缓实施“年产 10 万吨三元
前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”和“道氏新能源循环研究院项目”的议案，因此现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况；

3、公司于 2024 年 11 月 4 日召开第六届董事会 2024 年第 9 次会议和第六届监事会 2024
年第 8 次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司董事会同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用额度不
超过人民币 150,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，截至 2025 年 11 月 3 日，公司
已将前次现金管理产品全部赎回。

三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

公司拟在不影响募集资金项目建设及日常经营，且风险可控的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理以提高公司闲置募集资金使用效率，增加现金管理收益。

（……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。