公告日期：2026-01-09

国联民生证券承销保荐有限公司

关于广东道氏技术股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人”或“国联民生承销保荐”）作为广东道氏技术股份有限公司（以下简称“道氏技术”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意广东道氏技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕224 号，批复日期 2023
年 2 月 1 日）同意注册，公司于 2023 年 4 月 7 日向不特定对象发行可转换公司
债券 26,000,000 张，募集资金总额为人民币 2,600,000,000.00 元，扣除发行费用
后募集资金净额为人民币 2,579,209,811.32 元，上述募集资金已于 2023 年 4 月
13 日到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于当日进行了审验，并出具了“信会师报字[2023]第 ZI10164 号”《验资报告》。

二、募集资金使用情况

截至 2025 年 11 月 30 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
的使用情况如下：

单位：万元

序 募集资金投资项目 募集资金承诺 截至 2025 年 11 月 30

号 投资总额 日累计投入金额

1 年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万 140,624.65 32,677.32

吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）

2 道氏新能源循环研究院项目 9,920.04 0

3 偿还银行贷款及补充流动资金 77,376.98 78,550.00

序 募集资金投资项目 募集资金承诺 截至 2025 年 11 月 30
号 投资总额 日累计投入金额

4 年产 120 吨单壁碳纳米管项目 30,000.00 1,021.12

合计 257,921.67 112,248.44

注：1、公司于 2025 年 8 月 18 日召开了第六届董事会 2025 年第 12 次会议和第六届监事会
2025 年第 9 次会议，于 2025 年 9 月 3 日召开了 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关
于变更部分募集资金用途的议案》，同意将“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三
元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”尚未投入的部分募集资金 30,000.00 万元变更至“年产 120
吨单壁碳纳米管项目”。

2、公司于 2025 年 12 月 30 日召开了第六届董事会 2025 年第 15 次会议，审议通过了《关于
变更部分募集资金用途的议案》，同意将三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3万吨硫酸镍）尚未投入的募集资金 100,000.00 万元及道氏新能源循环研究院项目尚未投入的募集资金 10,403.37 万元（包括利息收入及理财收益）（具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）变更至“刚果（金）年产 30kt 阴极铜湿法冶炼厂项目”，该事项尚需公司 2026年第一次临时股东会审议。

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件，公司已开立募集资金专户对全部募集资金实行专户管理。

三、前次用于暂时补充……
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