公告日期：2026-04-15

国联民生证券承销保荐有限公司

关于广东道氏技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之

保荐总结报告书

经中国证监会“证监许可〔2023〕224 号”文同意注册，公司于 2023 年 4
月向不特定对象发行了 2,600 万张可转换公司债券，债券简称“道氏转 02”，每张面值 100 元，募集资金总额为人民币 2,600,000,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额 2,579,209,811.32 元。

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人”或“国联民生承销保荐”）作为广东道氏技术股份有限公司（以下简称“道氏技术”、“公司”、“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等规定，保荐人的持续督导期持续至
2025 年 12 月 31 日，截至本报告书出具日，持续督导期已满，现根据有关法律
法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。截至 2025 年 12月 31 日，道氏技术向不特定对象发行可转换公司债券募集资金尚未使用完毕，保荐人对道氏技术募集资金管理与使用情况继续履行持续督导义务。

一、保荐人及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
（二）本保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人基本情况

保荐人名称 国联民生证券承销保荐有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

法定代表人 徐春

保荐代表人 何子杰、刘愉婷

三、发行人基本情况

发行人名称 广东道氏技术股份有限公司

证券代码 300409.SZ

注册地址 恩平市圣堂镇三联佛仔坳

主要办公地址 广东省佛山市禅城区南庄镇怡水三路 1 号 1 座

法定代表人 荣继华

董事会秘书 潘昀希

联系电话 0757-82260396

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

本保荐人依照法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对道氏技术及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合深圳证券交易所、中国证监会的审核，组织道氏技术及中介机构对深圳证券交易所等审核机构的意见进行反馈答复，并与深圳证券交易所等审核机构进行专业沟通；取得发行批复文件后，按照深圳证券交易所创业板股票上市规则的要求向其提交推荐向不特定对象发行可转换公司债券所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导阶段

本保荐人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等规定，针对发行人具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：

1、督导发行人规范运作，关注发行人内部控制制度建设和内部控制运行情况；

3、督导发行人合规使用与存放募集资金；

4、督导发行人及其主要股东、董事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所做出的各项承诺；

5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

6、定期对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导跟踪报告等相关文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）变……
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