公告日期：2025-10-28

投资者关系管理制度

1 目的
为加强中建环能科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称《指引》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
2 适用范围
本制度适用于中建环能科技股份有限公司投资者关系工作的管理，自股东会通过之日起执行，由董事会负责解释。本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规章、《创业板上市规则》相悖的，按有关法律、法规、规章和《创业板上市规则》办理。
3 术语
投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
4 权责
4.1 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及时答复投资者。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
4.2 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
4.3 公司董事会办公室是投资者关系管理的职能部门，部门配备专门工作人员，协助董事会秘书具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括：

4.3.1 拟定投资者关系管理制度，建立工作机制。
4.3.2 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动。
4.3.3 组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层。4.3.4 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台。
4.3.5 保障投资者依法行使股东权利。
4.3.6 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作。
4.3.7 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况。
4.3.8 开展有利于改善投资者关系管理的其他工作。
4.4 投资者关系管理工作人员是公司面对投资者的窗口，代表公司形象，从事投资者关系管理工作的人员必须具备以下素质和技能：
4.4.1 对公司有全面的了解，包括行业、业务流程、经营模式、组织架构、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解；
4.4.2 具有良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；
4.4.3 熟悉证券法规及政策，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；
4.4.4 具有良好的沟通和协调能力；
4.4.5 具有良好的品行和职业素养，诚实守信，有较强的心理承受能力；
4.4.6 准确掌握投资者关系管理的内容及程序；
4.4.7 有良好的文字表达能力，能够撰写各种信息披露稿件；
4.4.8 具有良好的保密意识。
4.5 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员在投资者关系管理活动中不得出现下列情形：
4.5.1 透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
4.5.2 透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
4.5.3 选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

4.5.4 对公司证券价格作出预测或承诺；
4.5.5 未得到明确授权的情况下代表公司发言；
4.5.6 歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
4.5.7 违反公序良俗，损害社会公共利益；
4.5.8 其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。4.6 董事会秘书负责组织对董事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。
4.7 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
4.7.1 投资者关系活动参与人员、时间、地点；
4.7.2 投资者关系活动的交流内容；
4.7.3 未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
4.7.4 其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于三年。5 管控内容
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