公告日期：2026-04-24

中建环能科技股份有限公司

证券投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范中建环能科技股份有限公司(以下简称“公司”)证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《中建环能科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，在控制
投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券的行为。证券投资具体包括境内外的新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为，但下列情形除外：

（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（三）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资；

（四）因公司债务人实施破产重整、清算、债务重组等，导致公司被动参与获得股权、收益权或有价证券。

上述第四款所列情形未达到董事会或股东会审议程序的，由公司总裁办公会履行决策程序，参照本制度明确受偿主体、后续管理、处置原则等事宜，涉及单项债权金额或连续十二个月累计金额达到公司经审计净资产10%以上的，应当根据《公司章程》等相关规定履行董事会或股东会审议程序并及时披露。

第三条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司。公司全资、控股子
公司进行证券投资须报经公司审批，未经审批不得进行任何证券投资活动。涉及国资审批的事项需履行国资审批程序后方可实施。

第四条 从事证券投资必须遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制
投资风险、注重投资效益。公司证券投资资金来源为公司自有资金。公司不得将募集资金通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者用于股票、债券等的交易，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。

第二章 证券投资权限

第五条 公司进行证券投资，应严格按照《公司章程》及本制度规定的
投资权限进行投资操作，严格履行审批程序。

公司所有证券投资均应当在投资之前提交董事会审议；证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过5,000万元人民币的，应当在投资之前提交股东会审议。

公司股东会、董事会做出证券投资的相关决议后，公司应按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义务。

公司进行证券投资事项时，应当以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型，在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到上述标准的，应履行相应审议程序和信息披露义务。

第六条 公司及其全资、控股子公司进行证券投资，如每年发生数量众
多，难以对每次投资履行审议程序及披露义务的，可根据实际情况对未来十二个月内投资范围、额度及期限进行合理预计，以额度金额为标准适用本制度第五条规定，相关预计额度使用期限不超过十二个月，期限内任一时点的交易金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不超过额度范围。

第七条 公司证券投资涉及关联交易的，还应当以证券投资额度作为计
算标准，适用《公司章程》涉及关联交易的相关规定。

第三章 证券投资管理和实施

第八条 在董事会授权范围内，公司总裁或其授权分管副总裁组织证券
投资的实施，包括提出投资配置策略、额度的建议、产品内容的审核和风险评估、选择合作金融机构、制定投资计划、筹集安排资金、实施投资计划，
并归口管理公司及子公司的证券投资活动。财务资金部、董事会办公室负责证券投资事项的具体落实。

第九条 公司的证券投资只能在以公司名义开设的资金账户和证券账
户上进行，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资，严禁出借证券投资账户。证券投资资金的划转必须以公司名义进行，禁止以个人名义从证券投资账户中调入调出资金，禁止个人从证券投资账户中提取现金。公司董事会办公室负责证券投资账户的管理，包括开户、销户等。财务资金部负责证券投资资金的调拨和管理，资金划拨需严格遵循公司财务管理制度要求，资金密码由财务资金部保管。

第十条 由于证券投资存在诸多不确定因素，公司通过以下具体措施，
力求控制风险，监督证券投资行为：

（一）公司参与和实施证券投资的相关部门人员应……
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