公告日期：2026-01-26

光大证券股份有限公司

关于浙江华智数媒传媒股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：华智数媒

保荐代表人姓名：付力强 联系电话：021-22169999

保荐代表人姓名：金师 联系电话：021-22169999

现场检查人员姓名：付力强、金师
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年1月15日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程及其他相关治理制度；（2）查阅公司董事会与股东会召开通知、会议记录、会议决议等文件；（3）访谈公司董事会秘书，了解董事会与股东会运行、独立性及同业竞争等情况；

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业务 √
规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

√具体

情况参

见

“二、

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 现场检

查发现

的问题

及说

明”

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅董事会审计委员会相关会议文件、内部审计工作计划、工作报告；（2）查阅内部审计、重大经营与对外投资等内控制度；（3）访谈公司董事会秘书，了解内部控制制度执行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √

门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）

√ （ 若 未
发现重大
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。