公告日期：2025-10-28

杭州中泰深冷技术股份有限公司

董事会秘书工作规则

第一章 总 则

第一条 为保证杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”）规范运作，
明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘书依法行使职权，履行职责，依照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、证券交易所相关规定和《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。
第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责，承担法律、行政法规
及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。

第二章 董事会秘书的任职资格

第三条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，其任职资
格包括：

（一） 大学专科以上学历，具有丰富的公司治理、股权管理等工作经验；

（二） 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，熟悉本行经营情况
和行业知识，具有较强的公关能力和协调能力，具备良好的职业道德和个人品质；

（三） 在学术、专业资格或有关经验方面符合其他法律法规或监管机构的其他要
求，取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

第四条 具有下列情形的人员不得担任公司董事会秘书：

（一） 《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形；

（二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

（三） 最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（四） 《公司章程》规定的不得担任公司董事会秘书的其他情形；

（五） 深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第五条 公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条件，
董事、财务负责人、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，
可以直接向证券交易所报告。

第三章 董事会秘书的兼职

第六条 董事会秘书应由公司董事、副总经理、或财务总监担任，因特殊情况需
由其他人员担任公司董事会秘书的，应经深圳证券交易所同意。

第七条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，
则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份做出。

第四章 董事会秘书的聘任和解聘

第八条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。

第九条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提交个人陈述报告。

第十条 董事会秘书在任职期间出现下列情形之一时，董事会可终止对其聘任：
（一） 出现本规则第四条规定的任一情形；

（二） 连续三个月以上不能履行职责；

（三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失；
（四） 违反法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及其他有关规定，给公司
或者股东造成重大损失；

（五） 监管机构认为其不具备继续出任董事会秘书的条件；

（六） 董事会认定应当终止聘任的其他情形。

因出现本条第一款第（一）项至第（四）项规定的情形而终止聘任的，公司应当自上述事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书。

第十一条 公司聘任董事会秘书时，与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在
任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。

董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。

第十二条 董事会秘书空缺期间，公司指定一名董事或者高级管理人员代行董事
会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行
董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会……
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