公告日期：2026-04-28

宁波鲍斯能源装备股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告

宁波鲍斯能源装备股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部
控制日常监督和专项监督的基础上，我们对本公司截至 2025 年 12 月 31 日（内
部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、 内部控制评价工作情况

（一） 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位和重点控制活动。

纳入评价范围的主要单位包括：公司及公司合并报表范围内的子公司。

纳入评价范围的重点控制活动包括：资金管理、采购业务、销售业务、资产管理、关联交易等，具体内容如下：

1、公司治理

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和中国证监会有关法律法规等的要求，设立了股东会、董事会及其他支持部门。股东会是公司的最高权力机构；董事会是公司的决策机构，对公司股东会负责，依法行使公司的经营决策权，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，提高董事会运作效率。各专门委员会制定相应工作规则，按照工作规则履行职责，为董事会科学决策提供依据，专业事项须经专门委员会通过后才提交董事会审议，以利于董事会更好地发挥作用。

2、组织架构

公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织结构；公司各部门之间、岗位之间职责明确，相互牵制，避免职能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制，将权力和责任落实到各个责任部门。公司由公司总经理全面主持日常经营和管理工作，聘用的高级管理人员均具备相应的管理能力和管理经验，各部门权责分明，确保控制措施有效执行。

3、发展战略

公司在董事会下设战略委员会，根据《公司战略委员会工作规则》的相关规定，对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议。战略委员会会议由召集人召集，不定期召开，通过认真分析内外部经济形势，讨论公司的未来发展规划和方向，向公司董事会提出了公司经营发展的建议，提高了重大投资决策的效益和决策质量，加强了决策科学性。

4、人力资源

公司积极推进人力资源管理制度建设，形成专业规范的人事管理，从整体上提高公司的人力资源管理与开发的综合水平。目前，本公司已建立了关于人事行政等多方面的人力资源管理政策和流程指引，对员工招聘、晋升、绩效考核、薪酬设定、奖惩措施等关键环节进行明确规定，确保各岗位相关人员具备足够的胜任能力，也为公司未来的持续进阶与拓展提供了坚实的人力资源保障。
5、企业文化

公司提倡“学习、和谐、坚持、专业”的企业文化，培育员工积极向上的价值观、诚实守信的经营理念、履行社会责任的企业精神，以及开拓创新、团队协作的精神和风险意识。

公司将企业文化建设融入到日常经营活动中，增强员工的……
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